銀保監(jiān)會(huì)公布第四批銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東名單

　　中證網(wǎng)訊（記者 歐陽劍環(huán)）銀保監(jiān)會(huì)網(wǎng)站12月10日消息，近年來，銀保監(jiān)會(huì)持續(xù)強(qiáng)化銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)股東股權(quán)監(jiān)管，夯實(shí)公司治理監(jiān)管基礎(chǔ)。通過嚴(yán)格規(guī)范大股東行為，進(jìn)一步加強(qiáng)股權(quán)和關(guān)聯(lián)交易重點(diǎn)領(lǐng)域問題整治，資本不實(shí)、股權(quán)代持、股東直接干預(yù)公司經(jīng)營和通過不當(dāng)關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行利益輸送等公司治理重點(diǎn)問題整治取得階段性成果，并分三批次向社會(huì)公開了銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)重大違法違規(guī)股東，起到了嚴(yán)肅市場紀(jì)律、強(qiáng)化市場監(jiān)督的良好效果。

 　　結(jié)合近期執(zhí)法情況，對(duì)違法違規(guī)情節(jié)嚴(yán)重且社會(huì)影響惡劣的股東，堅(jiān)持依法合規(guī)的原則堅(jiān)決予以公開。本次公布股東的違法違規(guī)行為主要包括：一是違規(guī)開展關(guān)聯(lián)交易；二是隱瞞關(guān)聯(lián)關(guān)系；三是入股資金來源不符合監(jiān)管規(guī)定；四是嚴(yán)重逃廢銀行債務(wù)；五是違規(guī)轉(zhuǎn)讓股權(quán)；六是違規(guī)代持股權(quán)；七是利用平臺(tái)虛構(gòu)業(yè)務(wù)進(jìn)行融資。

　　銀保監(jiān)會(huì)表示，下一步將加快相關(guān)法律法規(guī)修訂，完善公司治理違法違規(guī)行為懲戒措施，進(jìn)一步細(xì)化股權(quán)管理、董事會(huì)運(yùn)作等方面的監(jiān)管規(guī)則。加大公司治理執(zhí)法檢查力度，強(qiáng)化對(duì)公司治理違法違規(guī)行為的公開披露，加強(qiáng)與紀(jì)檢監(jiān)察等部門協(xié)作，提高機(jī)構(gòu)和個(gè)人違法違規(guī)成本，建立違法違規(guī)股東公開常態(tài)化機(jī)制，健全公司治理監(jiān)管協(xié)作機(jī)制，完善差異化監(jiān)管，不斷提升監(jiān)管信息化水平和銀行保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)公司治理有效性。

　　第四批重大違法違規(guī)股東名單包括：

　　鼎力鑫盛（北京）國際投資管理有限公司

　　北京正泰宏行善達(dá)投資管理有限公司

　　北京安森金世紀(jì)國際投資有限公司

　　深圳市昂得威資產(chǎn)管理有限公司

　　深圳市劍海投資管理有限公司

　　遼陽華億投資有限公司

　　寶塔石化集團(tuán)有限公司

　　鼎暉恒業(yè)集團(tuán)有限公司

　　河北融投控股集團(tuán)有限公司

　　張家口市啟圣房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

　　貴州薏米陽光產(chǎn)業(yè)開發(fā)有限責(zé)任公司

　　貴州晴隆肥姑食品有限責(zé)任公司

　　巴彥淖爾雅欣食品有限公司

　　李政達(dá)（身份證號(hào)：15080219680926XXXX）

　　內(nèi)蒙古正宇房地產(chǎn)開發(fā)有限責(zé)任公司