上交所：擬修訂滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法并公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）上交所網(wǎng)站12月17日消息，為進(jìn)一步優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制，規(guī)范滬股通股票交易行為，根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，上交所擬對(duì)《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法》中的相關(guān)條款進(jìn)行修訂，并就《上海證券交易所滬港通業(yè)務(wù)實(shí)施辦法（征求意見(jiàn)稿）》向社會(huì)公開(kāi)征求意見(jiàn)，意見(jiàn)反饋截止時(shí)間為2022年1月16日。

　　本次修訂內(nèi)容主要包括兩方面。一是補(bǔ)充規(guī)定滬股通投資者不包括內(nèi)地投資者。此次修訂新增1條作為第三十二條，明確規(guī)定“滬股通投資者不包括內(nèi)地投資者。聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者遵守前款規(guī)定，并要求聯(lián)交所參與者敦促其客戶(hù)遵守前款規(guī)定�！�

　　二是明確內(nèi)地投資者的范圍和界定標(biāo)準(zhǔn)。內(nèi)地投資者指持有中國(guó)內(nèi)地身份證明文件的中國(guó)公民和在中國(guó)內(nèi)地注冊(cè)的法人及非法人組織，不包括取得境外永久居留身份證明文件的中國(guó)公民。內(nèi)地身份證明文件包括境內(nèi)居民戶(hù)口簿、居民身份證、中華人民共和國(guó)護(hù)照、往來(lái)港澳通行證。境外永久居留身份證明文件包括但不限于境外國(guó)家和地區(qū)頒發(fā)的永久居民卡、永久居民簽證等。內(nèi)地身份證明文件不包括前往港澳通行證（俗稱(chēng)單程證）。內(nèi)地注冊(cè)法人及非法人組織在境外設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)或子公司可使用在境外取得的身份證明文件（如商業(yè)登記證等）開(kāi)通滬股通交易權(quán)限。如聯(lián)名賬戶(hù)的投資者中有任一方屬內(nèi)地投資者，該聯(lián)名賬戶(hù)按內(nèi)地投資者賬戶(hù)規(guī)范。

　　上交所表示，聯(lián)交所證券交易服務(wù)公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，要求聯(lián)交所參與者遵守并要求聯(lián)交所參與者敦促其客戶(hù)遵守以下規(guī)定：

　　一、自《實(shí)施辦法》施行之日起，聯(lián)交所參與者不得再為內(nèi)地投資者新開(kāi)通滬股通交易權(quán)限。

　　二、自《實(shí)施辦法》施行之日起設(shè)置一年過(guò)渡期。過(guò)渡期內(nèi)，《實(shí)施辦法》施行前已開(kāi)通滬股通權(quán)限的內(nèi)地投資者（以下簡(jiǎn)稱(chēng)存量?jī)?nèi)地投資者），可繼續(xù)通過(guò)滬股通買(mǎi)賣(mài)滬股通股票。過(guò)渡期結(jié)束后，存量?jī)?nèi)地投資者不得再通過(guò)滬股通主動(dòng)買(mǎi)入滬股通股票，因公司行為（如以股票形式分派股息、配股等）等被動(dòng)取得滬股通股票情形除外，所持有滬股通股票可繼續(xù)賣(mài)出。

　　三、過(guò)渡期結(jié)束后，聯(lián)交所參與者應(yīng)當(dāng)注銷(xiāo)無(wú)持股存量?jī)?nèi)地投資者滬股通交易權(quán)限。

　　四、《實(shí)施辦法》施行后，如聯(lián)交所參與者倒閉或不能提供滬股通交易服務(wù)，導(dǎo)致存量?jī)?nèi)地投資者無(wú)法參與滬股通交易，在符合上述規(guī)定的前提下，此類(lèi)存量?jī)?nèi)地投資者可通過(guò)其他聯(lián)交所參與者開(kāi)通滬股通交易權(quán)限，繼續(xù)參與滬股通交易。