中證協(xié)修訂發(fā)布《非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理辦法》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱“協(xié)會(huì)”）5月13日消息，為進(jìn)一步規(guī)范非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理，適應(yīng)上位法修訂內(nèi)容，協(xié)會(huì)組織修訂《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》，并更名為《非公開發(fā)行公司債券報(bào)備管理辦法》（以下簡稱《報(bào)備辦法》）。規(guī)則自2022年8月1日起正式施行。

　　《報(bào)備辦法》修訂的原則和目標(biāo)為：一是貫徹落實(shí)新《證券法》與《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》關(guān)于非公開發(fā)行公司債券的規(guī)定，進(jìn)行發(fā)行報(bào)備管理的適應(yīng)性修訂；二是進(jìn)一步明確中證機(jī)構(gòu)間報(bào)價(jià)系統(tǒng)股份有限公司（以下簡稱“中證報(bào)價(jià)”）的具體承辦職責(zé)，促進(jìn)提升發(fā)行報(bào)備質(zhì)量和效率；三是體現(xiàn)自律管理引導(dǎo)性作用和自律措施約束功能并重，強(qiáng)化報(bào)備義務(wù)人主體責(zé)任意識(shí)。

　　本次修訂的主要內(nèi)容是明確發(fā)行報(bào)備管理機(jī)制，調(diào)整報(bào)備情形和報(bào)備義務(wù)人內(nèi)涵外延，適應(yīng)上位法修訂；統(tǒng)一報(bào)備程序，優(yōu)化材料清單，規(guī)范補(bǔ)正管理，重點(diǎn)監(jiān)測(cè)防范發(fā)行人直接或間接認(rèn)購行為；強(qiáng)化自律管理職責(zé)，引導(dǎo)報(bào)備義務(wù)人建立健全內(nèi)部報(bào)備工作機(jī)制，對(duì)頻繁遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)或出現(xiàn)漏報(bào)的報(bào)備義務(wù)人視情形采取自律措施。同時(shí)，《報(bào)備辦法》對(duì)中證報(bào)價(jià)具體承辦職責(zé)作了進(jìn)一步明確。

　　本次修訂過程中，協(xié)會(huì)通過組織召開會(huì)議、書面征求意見等形式廣泛收集了行業(yè)、監(jiān)管部門的意見建議，并在綜合考慮市場(chǎng)實(shí)際情況和自律管理實(shí)踐的基礎(chǔ)上充分采納了相關(guān)意見建議。

　　下一步，協(xié)會(huì)將進(jìn)一步督促相關(guān)報(bào)備義務(wù)人落實(shí)落細(xì)，嚴(yán)格按照《報(bào)備辦法》要求，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地履行非公開發(fā)行公司債券發(fā)行報(bào)備義務(wù)，增強(qiáng)主體責(zé)任意識(shí)，切實(shí)提升報(bào)備質(zhì)效，促進(jìn)公司債券市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展。