對(duì)客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)不充分 國(guó)金證券深圳分公司收證監(jiān)局警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）5月27日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，在日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)，國(guó)金證券深圳分公司及所轄國(guó)金證券深圳福田證券營(yíng)業(yè)部存在合規(guī)人員兼任運(yùn)營(yíng)負(fù)責(zé)人、營(yíng)銷人員管理不到位、客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)不充分等問(wèn)題。以上情況反映出國(guó)金證券深圳分公司合規(guī)管理存在不足，違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》相關(guān)規(guī)定。

　　深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)金證券深圳分公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并要求其采取切實(shí)有效措施，加強(qiáng)分公司及下轄營(yíng)業(yè)部的合規(guī)管理，嚴(yán)格規(guī)范員工營(yíng)銷行為，強(qiáng)化客戶賬戶異常交易監(jiān)測(cè)，確保分支機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)營(yíng)。并于收到?jīng)Q定書(shū)之日起30日內(nèi)向深圳證監(jiān)局提交書(shū)面整改報(bào)告。