西藏證監(jiān)局一連披露19張私募罰單

　　上證報中國證券網(wǎng)訊（記者 馬嘉悅）私募行業(yè)嚴(yán)監(jiān)管仍在持續(xù)。近日，西藏證監(jiān)局一口氣披露了19張私募罰單，其中西藏暖流資管、西藏山南硅谷天堂昌吉、西藏國安睿博、堆龍航遠(yuǎn)創(chuàng)融創(chuàng)業(yè)4家私募基金，被證監(jiān)局采取出局警示函的行政監(jiān)管措施，另外15家私募則被采取責(zé)令改正的行政處罰。

　　具體來看，多家私募機構(gòu)存在未開展投資者適當(dāng)性自查并形成自查報告，未對在管基金進行風(fēng)險評級，未通過取問卷調(diào)查等方式評估投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力等違規(guī)行為。

　　“以前私募機構(gòu)野蠻生長，大多數(shù)小私募甚至沒有專門的合規(guī)、運營崗位，在產(chǎn)品募集、運營、投后管理、投資者適當(dāng)性管理等層面存在漏洞。不過，近年來監(jiān)管部門對私募機構(gòu)違規(guī)操作呈現(xiàn)零容忍的態(tài)度，大幅壓縮了私募機構(gòu)不當(dāng)操作的空間，合規(guī)至上的理念將在私募機構(gòu)中逐漸成為共識�！彼侥寂排啪W(wǎng)財富管理合伙人榮浩表示。