深交所制定上市公司提質(zhì)三年行動(dòng)落實(shí)方案 八維度明確提質(zhì)增效“路線圖”

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）12月2日，記者獲悉，深交所已制定《落實(shí)<推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）>工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）。深交所堅(jiān)持服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略，堅(jiān)持突出問題導(dǎo)向，錨定優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)、打擊違法違規(guī)行為、強(qiáng)化監(jiān)管主責(zé)主業(yè)等八方面工作，進(jìn)一步助力上市公司提質(zhì)增效。  

　　本輪方案目標(biāo)是，力爭(zhēng)經(jīng)過三年的努力，深市上市公司高質(zhì)量發(fā)展基礎(chǔ)進(jìn)一步鞏固，形成一批主動(dòng)服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略、創(chuàng)新能力突出、公司治理規(guī)范、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)長(zhǎng)期向好、投資者回報(bào)持續(xù)增強(qiáng)、積極履行社會(huì)責(zé)任的上市公司群體。

　　推動(dòng)構(gòu)建透明可信市場(chǎng)

　　2020年10月，國(guó)務(wù)院發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步提高上市公司質(zhì)量的意見》。深交所貫徹落實(shí)《意見》，制定上一輪方案，聚焦推動(dòng)上市公司做優(yōu)做強(qiáng)、解決上市公司突出問題、提高上市公司及相關(guān)主體違法違規(guī)成本等六大方面。

　　2022年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)制定《推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）》，推動(dòng)上市公司在新的起點(diǎn)上向更高水平、更高質(zhì)量躍進(jìn)。深交所抓緊貫徹落實(shí)，相應(yīng)制定《落實(shí)<推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案（2022-2025）>工作方案》，明確交易所開展工作的時(shí)間表、路線圖、任務(wù)書。 

　　結(jié)合當(dāng)前新形勢(shì)、新情況、新問題，深交所結(jié)合深市公司特點(diǎn)和發(fā)展規(guī)律，針對(duì)性制定進(jìn)一步推動(dòng)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的落實(shí)方案，聚焦優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系、夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)、提高信息披露質(zhì)量、優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)、推動(dòng)公司穩(wěn)健發(fā)展、打擊違法違規(guī)行為、強(qiáng)化監(jiān)管主責(zé)主業(yè)、加強(qiáng)各方協(xié)作聯(lián)動(dòng)八個(gè)方面工作，進(jìn)一步夯實(shí)上市公司高質(zhì)量發(fā)展的基礎(chǔ)。

　　在優(yōu)化監(jiān)管規(guī)則體系方面，致力加大助力高質(zhì)量發(fā)展的制度供給。持續(xù)優(yōu)化自律監(jiān)管規(guī)則體系，提升規(guī)則的科學(xué)性和有效性。同時(shí)，探索建立健全分層次、差異化信息披露制度，提升新形勢(shì)下自律監(jiān)管規(guī)則的適應(yīng)性。

　　在夯實(shí)公司治理基礎(chǔ)方面，突出問題導(dǎo)向。明確承諾監(jiān)管要求，推動(dòng)解決承諾不履行、濫用控制權(quán)等突出問題。從嚴(yán)從快查處濫用股東權(quán)利、管理層優(yōu)勢(shì)地位損害中小投資者權(quán)益的違法違規(guī)行為。此外，推動(dòng)從“源頭”解決問題，加大“關(guān)鍵少數(shù)”培訓(xùn)力度，針對(duì)性開展民營(yíng)上市公司治理專項(xiàng)培訓(xùn)。

　　在提高信息披露質(zhì)量方面，《方案》強(qiáng)調(diào)用足用好信息披露評(píng)價(jià)機(jī)制，突出扶優(yōu)限劣導(dǎo)向。引導(dǎo)公司主動(dòng)披露對(duì)投資者投資決策有用的信息，加強(qiáng)信息披露與股票交易聯(lián)動(dòng)監(jiān)管，防范炒概念、蹭熱點(diǎn)行為。統(tǒng)籌考慮公司首發(fā)上市、持續(xù)上市階段的披露要求，加強(qiáng)信息披露一致性監(jiān)管。

　　在優(yōu)化上市公司結(jié)構(gòu)方面，多管齊下。在入口端，聚焦數(shù)字經(jīng)濟(jì)、先進(jìn)制造、綠色低碳等重點(diǎn)領(lǐng)域，加強(qiáng)上市培育工作；認(rèn)真做好全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制準(zhǔn)備，打造更加多元包容的市場(chǎng)體系。在監(jiān)管服務(wù)端，推動(dòng)提高國(guó)有上市公司競(jìng)爭(zhēng)力，提高民營(yíng)上市公司治理水平和抗風(fēng)險(xiǎn)能力，引導(dǎo)公司聚焦主業(yè)、規(guī)范發(fā)展。在出口端，深化常態(tài)化退市機(jī)制和破產(chǎn)重整制度，暢通多元化退出渠道。

　　在打擊違法違規(guī)行為方面，明確加大違法違規(guī)行為打擊力度。堅(jiān)持問題導(dǎo)向，結(jié)合日常監(jiān)管和年報(bào)審查，聚焦財(cái)務(wù)造假、占用擔(dān)保等重點(diǎn)問題，提高違法違規(guī)線索發(fā)現(xiàn)能力。堅(jiān)決落實(shí)“零容忍”要求，加大違法違規(guī)行為打擊力度，提高紀(jì)律處分處理時(shí)效，優(yōu)化紀(jì)律處分處理標(biāo)準(zhǔn)，做到“應(yīng)罰盡罰”。

　　上一輪提質(zhì)行動(dòng)成效顯著

　　一直以來，深交所把推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量作為上市公司監(jiān)管工作的重中之重，抓改革、促發(fā)展、防風(fēng)險(xiǎn)、優(yōu)服務(wù)，多措并舉推動(dòng)上市公司質(zhì)量提升。兩年多來，經(jīng)過市場(chǎng)多方勠力共建，深市上市公司結(jié)構(gòu)和總體面貌發(fā)生積極變化。

　　投融資渠道不斷拓寬，服務(wù)國(guó)家戰(zhàn)略更加有力。兩年多來，創(chuàng)業(yè)板試點(diǎn)注冊(cè)制成效斐然，截至今年10月，注冊(cè)制下創(chuàng)業(yè)板IPO和再融資累計(jì)募集資金超過7,200億元。去年4月，深市主板與中小板順利合并，恢復(fù)了深市主板IPO融資功能，目前已實(shí)現(xiàn)IPO和再融資累計(jì)募集資金超過4,100億元。去年6月，深市首批基礎(chǔ)設(shè)施公募REITs成功上市，填補(bǔ)了我國(guó)大類金融產(chǎn)品的空白，有效促進(jìn)存量資產(chǎn)和增量投資的良性循環(huán)。深市創(chuàng)新綠色金融產(chǎn)品累計(jì)融資逾4,700億元，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)債、科技創(chuàng)新債發(fā)行突破280億，助力綠色發(fā)展和支持高水平科技自立自強(qiáng)。今年7月，“深瑞通”正式啟動(dòng)，格林美、國(guó)軒高科、樂普醫(yī)療等公司全球存托憑證在瑞交所成功上市融資，實(shí)現(xiàn)“兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源”高水平互聯(lián)互通。

　　戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)勢(shì)能集聚，優(yōu)創(chuàng)新高成長(zhǎng)特色更加鮮明。目前，創(chuàng)業(yè)板已迎來開板13周年，上市公司突破1,200家，總市值超11萬億元，在先進(jìn)制造、數(shù)字經(jīng)濟(jì)、綠色低碳領(lǐng)域優(yōu)勢(shì)凸顯，匯聚了九大戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)，合計(jì)市值占比超過70%，板塊高新技術(shù)企業(yè)占比接近90%。合并后的深市主板匯聚了行業(yè)規(guī)模龍頭企業(yè)超過130家，科技龍頭企業(yè)近50家，是市場(chǎng)化藍(lán)籌企業(yè)和細(xì)分行業(yè)冠軍聚集地。近三年，深市上市公司整體營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)復(fù)合增長(zhǎng)分別達(dá)15%、17%，高成長(zhǎng)動(dòng)力強(qiáng)勁，涌現(xiàn)了一批諸如寧德時(shí)代、比亞迪、匯川技術(shù)等優(yōu)質(zhì)鏈主型企業(yè)，為保障產(chǎn)業(yè)鏈供應(yīng)鏈價(jià)值鏈穩(wěn)定貢獻(xiàn)著“深市力量”。

　　退市改革有效落地，進(jìn)退有序的市場(chǎng)生態(tài)更加彰顯。今年是退市新規(guī)實(shí)施見效的關(guān)鍵之年，年初至今深市已有24家公司強(qiáng)制退市，接近過去三年強(qiáng)制退市數(shù)量總和，一批問題企業(yè)集中出清，“有進(jìn)有出、優(yōu)勝劣汰”的良性市場(chǎng)生態(tài)正在加快形成。

　　重點(diǎn)領(lǐng)域風(fēng)險(xiǎn)得以收斂，違法違規(guī)處置更加高效。按照分類處置原則，深市近兩年違規(guī)占用擔(dān)保完成整改超過1,000億元；持續(xù)壓降股票質(zhì)押風(fēng)險(xiǎn)，深市高比例質(zhì)押公司家數(shù)較峰值減少2/3；依法從嚴(yán)打擊違法違規(guī)行為，對(duì)上市公司、主要責(zé)任人員實(shí)施紀(jì)律處分的數(shù)量接近翻倍，打擊違法違規(guī)行為力度顯著增強(qiáng)。

　　公司治理更加規(guī)范完善，信息披露質(zhì)量不斷提升。在公司治理方面，配合證監(jiān)會(huì)深入開展公司治理專項(xiàng)行動(dòng)，督促上市公司全面體檢、及時(shí)整改，目前整改完成率超過90%。在信息披露方面，搭建簡(jiǎn)明友好、精準(zhǔn)有效的自律監(jiān)管規(guī)則體系，今年初完成自律監(jiān)管規(guī)則體系整合及修訂工作，整合后規(guī)則數(shù)量下降超過七成。