證監(jiān)會依法取締富途控股、老虎證券增量非法業(yè)務活動

　　證監(jiān)會12月30日表示，證監(jiān)會推進富途控股、老虎證券非法跨境展業(yè)整治工作。依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶、開立新賬戶。

　　禁止招攬境內投資者

　　證監(jiān)會指出，近年來，富途控股有限公司（簡稱“富途控股”）、UP Fintech Holding Limited（簡稱“老虎證券”）未經證監(jiān)會核準，面向境內投資者開展跨境證券業(yè)務，根據《證券法》等相關法律法規(guī)，其行為已構成非法經營證券業(yè)務。

　　2021年10月15日，證監(jiān)會通過媒體發(fā)聲表明監(jiān)管態(tài)度，即此類境外證券經營機構的跨境證券業(yè)務不符合《證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》等法律法規(guī)規(guī)定，將依法對此類活動予以規(guī)范。

　　2021年11月11日，證監(jiān)會對富途控股、老虎證券高管進行監(jiān)管約談，明確了監(jiān)管態(tài)度，要求其依法規(guī)范面向境內投資者的跨境證券業(yè)務。

　　事實上，早在2016年，證監(jiān)會就曾發(fā)布投資風險提示，明確除合格境內機構投資者(QDII)和滬深港通機制外，證監(jiān)會未批準任何境內外機構提供“跨境炒股”服務，提示投資者通過合法渠道參與境外證券市場投資。

　　有效遏制增量

　　按照“有效遏制增量，有序化解存量”的思路，證監(jiān)會擬要求富途控股、老虎證券對上述違法違規(guī)行為進行整改。

　　具體來看，一方面，依法取締增量非法業(yè)務活動。禁止招攬境內投資者及發(fā)展境內新客戶、開立新賬戶。另一方面，妥善處理存量業(yè)務。為維護市場平穩(wěn)，允許存量境內投資者繼續(xù)通過原境外機構開展交易，但禁止境外機構接受違反我國外匯管理規(guī)定的增量資金轉入此類投資者賬戶。

　　證監(jiān)會表示，將責成相關派出機構對富途控股、老虎證券進行現場核查、督促整改，并視整改情況采取進一步監(jiān)管措施。