因存在異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等問題 徽商期貨被責(zé)令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 昝秀麗）安徽證監(jiān)局網(wǎng)站1月4日發(fā)布關(guān)于對(duì)徽商期貨有限責(zé)任公司采取責(zé)令改正措施的決定。 

　　經(jīng)安徽證監(jiān)局調(diào)查，公司存在居間人行為管理、檔案管理、合規(guī)管理不到位、異常交易監(jiān)測(cè)處理不充分等問題，反映出公司內(nèi)控管理不完善，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第155號(hào)）第五十一條、五十六條的規(guī)定。

　　根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，安徽證監(jiān)局決定對(duì)公司采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠信檔案。公司應(yīng)全面整改，完善內(nèi)部控制，加強(qiáng)合規(guī)管理，切實(shí)維護(hù)交易者合法權(quán)益，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向該局提交書面整改報(bào)告。

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