北京證券交易所落實(shí)全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制要求 就修訂審核相關(guān)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)

　　為貫徹落實(shí)黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制的決策部署，在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的統(tǒng)籌安排下，北京證券交易所（以下簡(jiǎn)稱北交所）對(duì)《北京證券交易所向不特定合格投資者公開(kāi)發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）》三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了修訂，于2023年2月1日起向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　北交所設(shè)立時(shí)同步試點(diǎn)注冊(cè)制，開(kāi)市以來(lái)市場(chǎng)運(yùn)行整體平穩(wěn)，各項(xiàng)制度經(jīng)受住市場(chǎng)檢驗(yàn)。本次對(duì)審核相關(guān)的三件基本業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行修訂，主要是落實(shí)全面實(shí)行注冊(cè)制要求，根據(jù)上位規(guī)章、規(guī)范性文件進(jìn)行適配調(diào)整。一是優(yōu)化受理與中止審核要求。銜接上位規(guī)則規(guī)定，明確將“不符合國(guó)家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位”作為不予受理情形；將相關(guān)主體因證券違法違規(guī)被證券交易所或國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所等采取一定期間不接受文件等措施的，作為不予受理或中止審核的情形；將保薦機(jī)構(gòu)、獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員因證券發(fā)行等業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或立案?jìng)刹榈�，不再作為不予受理或中止審核的情形。二是明確法律責(zé)任，完善相關(guān)罰則。配套中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)章的修訂，加大對(duì)虛假陳述等嚴(yán)重違規(guī)行為采取不接受發(fā)行上市申請(qǐng)文件措施的處罰力度，優(yōu)化發(fā)行人與中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)主體的違規(guī)處罰情形，優(yōu)化涉及再融資保底條款、募集資金使用等違規(guī)行為的罰則。同時(shí)，在充分考慮北交所申報(bào)企業(yè)特點(diǎn)基礎(chǔ)上，與其他交易所監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)總體保持統(tǒng)一。三是堅(jiān)持以信息披露為核心，強(qiáng)化市場(chǎng)主體歸位盡責(zé)相關(guān)監(jiān)管要求。要求發(fā)行人充分披露當(dāng)前及未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，保薦機(jī)構(gòu)以提高上市公司質(zhì)量為導(dǎo)向保薦項(xiàng)目。合理區(qū)分保薦機(jī)構(gòu)與證券服務(wù)機(jī)構(gòu)在招股說(shuō)明書(shū)、募集說(shuō)明書(shū)編制和披露中的責(zé)任邊界。明確股東對(duì)中介機(jī)構(gòu)盡職調(diào)查的配合任務(wù)。四是對(duì)規(guī)則中關(guān)于“試行”“試點(diǎn)注冊(cè)”等文字表述同步進(jìn)行了調(diào)整。

　　本次公開(kāi)征求意見(jiàn)結(jié)束后，北交所將結(jié)合意見(jiàn)反饋情況進(jìn)一步完善相關(guān)規(guī)則，履行相關(guān)程序后發(fā)布實(shí)施。歡迎社會(huì)各界提出寶貴意見(jiàn)。