北京證券交易所落實全面實行股票發(fā)行注冊制要求 就修訂審核相關規(guī)則公開征求意見

　　為貫徹落實黨中央、國務院關于全面實行股票發(fā)行注冊制的決策部署，在中國證監(jiān)會的統(tǒng)籌安排下，北京證券交易所（以下簡稱北交所）對《北京證券交易所向不特定合格投資者公開發(fā)行股票并上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則（試行）》《北京證券交易所上市公司重大資產(chǎn)重組審核規(guī)則（試行）》三件基本業(yè)務規(guī)則進行了修訂，于2023年2月1日起向市場公開征求意見。

　　北交所設立時同步試點注冊制，開市以來市場運行整體平穩(wěn)，各項制度經(jīng)受住市場檢驗。本次對審核相關的三件基本業(yè)務規(guī)則進行修訂，主要是落實全面實行注冊制要求，根據(jù)上位規(guī)章、規(guī)范性文件進行適配調(diào)整。一是優(yōu)化受理與中止審核要求。銜接上位規(guī)則規(guī)定，明確將“不符合國家產(chǎn)業(yè)政策和北交所定位”作為不予受理情形；將相關主體因證券違法違規(guī)被證券交易所或國務院批準的其他全國性證券交易場所等采取一定期間不接受文件等措施的，作為不予受理或中止審核的情形；將保薦機構(gòu)、獨立財務顧問、證券服務機構(gòu)及其相關人員因證券發(fā)行等業(yè)務涉嫌違法違規(guī)被立案調(diào)查或立案偵查的，不再作為不予受理或中止審核的情形。二是明確法律責任，完善相關罰則。配套中國證監(jiān)會相關規(guī)章的修訂，加大對虛假陳述等嚴重違規(guī)行為采取不接受發(fā)行上市申請文件措施的處罰力度，優(yōu)化發(fā)行人與中介機構(gòu)及相關主體的違規(guī)處罰情形，優(yōu)化涉及再融資保底條款、募集資金使用等違規(guī)行為的罰則。同時，在充分考慮北交所申報企業(yè)特點基礎上，與其他交易所監(jiān)管標準總體保持統(tǒng)一。三是堅持以信息披露為核心，強化市場主體歸位盡責相關監(jiān)管要求。要求發(fā)行人充分披露當前及未來的風險，保薦機構(gòu)以提高上市公司質(zhì)量為導向保薦項目。合理區(qū)分保薦機構(gòu)與證券服務機構(gòu)在招股說明書、募集說明書編制和披露中的責任邊界。明確股東對中介機構(gòu)盡職調(diào)查的配合任務。四是對規(guī)則中關于“試行”“試點注冊”等文字表述同步進行了調(diào)整。

　　本次公開征求意見結(jié)束后，北交所將結(jié)合意見反饋情況進一步完善相關規(guī)則，履行相關程序后發(fā)布實施。歡迎社會各界提出寶貴意見。