全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤建議：大力發(fā)展科創(chuàng)基金 助力高水平科技自立自強(qiáng)

　　2023年全國(guó)兩會(huì)召開(kāi)在即。全國(guó)人大代表、北京證監(jiān)局局長(zhǎng)賈文勤日前在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)透露，今年她擬提出通過(guò)大力發(fā)展科創(chuàng)基金加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)更好服務(wù)科技型中小微企業(yè)，依法規(guī)制證券期貨領(lǐng)域行政濫訴行為，完善第三方配合公眾公司財(cái)務(wù)造假問(wèn)題防范治理機(jī)制等建議。

　　賈文勤表示，北京證監(jiān)局將推動(dòng)首都抓住全面注冊(cè)制改革契機(jī)，助力經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體好轉(zhuǎn)。聚焦資本市場(chǎng)支持科技創(chuàng)新這個(gè)重點(diǎn)任務(wù)，聯(lián)合有關(guān)方面強(qiáng)化優(yōu)質(zhì)科創(chuàng)企業(yè)上市培育力度，引導(dǎo)符合國(guó)家戰(zhàn)略發(fā)展方向的行業(yè)企業(yè)加速對(duì)接資本市場(chǎng)。

　　豐富產(chǎn)品供給 支持企業(yè)科技創(chuàng)新

　　“建議大力發(fā)展科創(chuàng)基金，加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)�！辟Z文勤表示，科創(chuàng)基金是聚焦科技創(chuàng)新主題的投資基金，也是加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)的重要力量。為推動(dòng)科創(chuàng)基金在我國(guó)加快實(shí)現(xiàn)高水平科技自立自強(qiáng)中發(fā)揮更大作用，應(yīng)有針對(duì)性地解決科創(chuàng)基金面臨的痛點(diǎn)、難點(diǎn)問(wèn)題。

　　具體而言，她認(rèn)為，應(yīng)明確科創(chuàng)基金認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)，充分發(fā)揮政府引導(dǎo)基金引領(lǐng)作用，推動(dòng)商業(yè)銀行為科技創(chuàng)新提供長(zhǎng)期資金支持，推動(dòng)長(zhǎng)線資金增加對(duì)科創(chuàng)基金的配置比重，拓寬科創(chuàng)基金退出渠道，擴(kuò)大我國(guó)科創(chuàng)基金有限合伙人（LP）隊(duì)伍，形成具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的專(zhuān)業(yè)人才集聚高地。

　　為進(jìn)一步支持企業(yè)科技創(chuàng)新，賈文勤還建議，發(fā)展知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)，更好服務(wù)科技型中小微企業(yè)。對(duì)于融資租賃模式，建議立法部門(mén)研究探討將知識(shí)產(chǎn)權(quán)無(wú)形資產(chǎn)作為融資租賃物的可行性。同時(shí)，積極探索進(jìn)階業(yè)務(wù)模式，建議探索由科技型龍頭企業(yè)發(fā)展針對(duì)科技型中小微企業(yè)等專(zhuān)利使用方的知識(shí)產(chǎn)權(quán)許可費(fèi)證券化模式，通過(guò)以獎(jiǎng)代補(bǔ)的形式提升后者的知識(shí)產(chǎn)權(quán)付費(fèi)意識(shí)以及參與知識(shí)產(chǎn)權(quán)證券化業(yè)務(wù)的積極性等。立足長(zhǎng)遠(yuǎn)，還應(yīng)完善制度體系，培育良好生態(tài)，提升基礎(chǔ)資產(chǎn)質(zhì)量，完善價(jià)值評(píng)估方法，鼓勵(lì)多元主體參與，防范違規(guī)融資風(fēng)險(xiǎn)。

　　抓住改革契機(jī) 助力經(jīng)濟(jì)運(yùn)行好轉(zhuǎn)

　　全面注冊(cè)制改革于近期落地。賈文勤在接受中國(guó)證券報(bào)記者采訪時(shí)表示，北京證監(jiān)局將推動(dòng)首都抓住全面注冊(cè)制改革契機(jī)，助力經(jīng)濟(jì)運(yùn)行整體好轉(zhuǎn)。

　　“注冊(cè)制改革是黨中央的重大決策部署，是全面深化資本市場(chǎng)改革的‘牛鼻子’工程�！辟Z文勤說(shuō)，北京證監(jiān)局將把此項(xiàng)改革作為局內(nèi)“一把手”工程，全力以赴推動(dòng)各項(xiàng)改革舉措在轄區(qū)落地落實(shí)。

　　她表示，試點(diǎn)注冊(cè)制以來(lái)，資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的能力顯著提升。截至2023年1月，轄區(qū)共101家公司在注冊(cè)制試點(diǎn)下首發(fā)上市，累計(jì)融資近1600億元。同時(shí)，包容性制度安排為企業(yè)發(fā)展提供更大空間，轄區(qū)11家未盈利企業(yè)、3家具有表決權(quán)差異安排企業(yè)在科創(chuàng)板上市，1家企業(yè)發(fā)行CDR，受到市場(chǎng)廣泛認(rèn)可。轄區(qū)資本市場(chǎng)生態(tài)也持續(xù)改善。

　　注冊(cè)制改革是一項(xiàng)系統(tǒng)工程，涉及資本市場(chǎng)全要素、全鏈條。賈文勤認(rèn)為，全面注冊(cè)制下，應(yīng)從三方面著力加強(qiáng)監(jiān)管能力建設(shè)，進(jìn)一步提高轄區(qū)直接融資水平。

　　在思想上，深化對(duì)改革全局性、系統(tǒng)性意義的認(rèn)識(shí)，全力以赴抓好改革落地。在能力上，進(jìn)一步打破慣性思維、調(diào)整監(jiān)管理念、完善工作方法、優(yōu)化隊(duì)伍建設(shè)，著力提高監(jiān)管干部的專(zhuān)業(yè)素養(yǎng)和“七種能力”，不斷強(qiáng)化科技監(jiān)管建設(shè)，扎實(shí)落實(shí)全面注冊(cè)制下加大全過(guò)程監(jiān)管力度的要求，進(jìn)一步提升監(jiān)管質(zhì)效適應(yīng)改革需要。在作風(fēng)上，進(jìn)一步健全注冊(cè)制下廉政風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，強(qiáng)化公權(quán)力運(yùn)行全流程監(jiān)督和證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)廉潔從業(yè)監(jiān)管，切實(shí)把各項(xiàng)監(jiān)督制衡機(jī)制和內(nèi)控要求落到實(shí)處，持之以恒正風(fēng)肅紀(jì)。

　　多措并舉 提高上市公司質(zhì)量

　　推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量需久久為功。談及如何促進(jìn)轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展，賈文勤指出，北京證監(jiān)局將立足轄區(qū)實(shí)際，落實(shí)推動(dòng)提高上市公司質(zhì)量三年行動(dòng)方案，努力實(shí)現(xiàn)到2025年“上市公司結(jié)構(gòu)更加優(yōu)化，市場(chǎng)生態(tài)顯著改善，監(jiān)管體系成熟定型，上市公司整體質(zhì)量邁上新的臺(tái)階”的整體目標(biāo)。

　　“北京地區(qū)上市公司和機(jī)構(gòu)數(shù)量多、規(guī)模大、業(yè)務(wù)交雜�！辟Z文勤說(shuō)，北京證監(jiān)局將夯實(shí)監(jiān)管主責(zé)主業(yè)維護(hù)市場(chǎng)秩序，進(jìn)一步強(qiáng)化公司、機(jī)構(gòu)治理，保障首都經(jīng)濟(jì)安全穩(wěn)定。

　　要嚴(yán)把資本市場(chǎng)入口關(guān)，堅(jiān)持“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”原則，壓實(shí)發(fā)行人及實(shí)際控制人責(zé)任。推動(dòng)符合經(jīng)濟(jì)發(fā)展方向的優(yōu)質(zhì)企業(yè)發(fā)行上市，更好地服務(wù)科教興國(guó)戰(zhàn)略、創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。

　　要通過(guò)“雙輪驅(qū)動(dòng)”夯實(shí)質(zhì)量關(guān)，強(qiáng)化部局所聯(lián)動(dòng)，加強(qiáng)信息披露一致性監(jiān)管，著力提升上市公司信息披露的針對(duì)性、有效性、一致性，打造更加公開(kāi)、透明、可信的上市公司。

　　要“零容忍”暢通市場(chǎng)出口，依法嚴(yán)厲打擊資金占用、違規(guī)擔(dān)保、財(cái)務(wù)造假、欺詐發(fā)行等證券違法犯罪活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)“首惡”的懲戒力度；持續(xù)監(jiān)測(cè)、分析和預(yù)警重點(diǎn)上市公司的風(fēng)險(xiǎn)，推動(dòng)上市公司通過(guò)破產(chǎn)重整、資產(chǎn)重組、退市等途徑化解風(fēng)險(xiǎn)；鞏固常態(tài)化退市機(jī)制，與地方政府構(gòu)建更加務(wù)實(shí)有效的協(xié)作機(jī)制，堅(jiān)決落實(shí)“應(yīng)退盡退”，實(shí)現(xiàn)“退得下、退得穩(wěn)”。

　　此外，賈文勤表示，北京證監(jiān)局將進(jìn)一步提升對(duì)優(yōu)質(zhì)企業(yè)動(dòng)員的深度和廣度，進(jìn)一步加大在北交所上市支持力度，打造北京企業(yè)上市優(yōu)質(zhì)、高效示范工程。