2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例發(fā)布 強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法震懾 持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)

　　證監(jiān)會(huì)3月24日發(fā)布2022年證監(jiān)稽查20起典型違法案例。這些案例包括信息披露違法違規(guī)案、未勤勉盡責(zé)案、操縱市場(chǎng)案、內(nèi)幕交易案等多種類型，涉及主體既有上市公司董監(jiān)高等“關(guān)鍵少數(shù)”，也有中介機(jī)構(gòu)等“看門人”。

　　業(yè)內(nèi)人士表示，監(jiān)管部門聚焦關(guān)鍵領(lǐng)域，突出重大案件，依法依規(guī)嚴(yán)肅查處信息披露違法違規(guī)、操縱市場(chǎng)和內(nèi)幕交易等行為，強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法震懾，持續(xù)凈化市場(chǎng)生態(tài)，為資本市場(chǎng)高質(zhì)量發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)法治保障。

　　嚴(yán)打信披違法行為

　　上市公司財(cái)務(wù)造假嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)信息披露秩序，侵蝕市場(chǎng)誠信基礎(chǔ)，向來是監(jiān)管部門嚴(yán)厲打擊的行為。

　　此次公布的案例中，信息披露違法違規(guī)案數(shù)量最多，包括豫金剛石信息披露違法違規(guī)案、金正大信息披露違法違規(guī)案、*ST新億信息披露違法違規(guī)案等一批市場(chǎng)關(guān)注度頗高的案件。

　　證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，上市公司實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)守法律底線，不得濫用控制地位從事違法行為。上市公司應(yīng)當(dāng)依法誠信經(jīng)營(yíng)，杜絕弄虛作假等違法行為，否則必將受到法律制裁。應(yīng)當(dāng)依法及時(shí)披露關(guān)聯(lián)交易等重大信息，嚴(yán)守規(guī)范運(yùn)作底線。

　　福建福晟債券信息披露違法違規(guī)案是一起公司債券發(fā)行人信息披露違法的典型案例。證監(jiān)會(huì)表示，監(jiān)管部門嚴(yán)格落實(shí)債券市場(chǎng)統(tǒng)一執(zhí)法工作安排，依法查處債券信息披露違法行為，維護(hù)債券市場(chǎng)誠信基礎(chǔ)。

　　“全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制后，信息披露違法違規(guī)行為將面臨嚴(yán)厲懲治�！北本┲玖芈蓭熓聞�(wù)所顧問于悅表示，監(jiān)管部門充分挖掘典型案件并進(jìn)行引導(dǎo)，有助于最大程度發(fā)揮執(zhí)法效果，形成有效執(zhí)法威懾。

　　中介機(jī)構(gòu)應(yīng)審慎執(zhí)業(yè)

　　全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制之后，中介機(jī)構(gòu)“看門人”肩負(fù)的責(zé)任也進(jìn)一步強(qiáng)化。監(jiān)管部門明確表示，將緊盯履職盡責(zé)不到位、屢次涉案違法的中介機(jī)構(gòu)，依法從嚴(yán)追究其法律責(zé)任。

　　堂堂所、永拓所等中介機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)案，出現(xiàn)在證監(jiān)會(huì)此次公布的20起典型案例中。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，中介機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律法規(guī)和執(zhí)業(yè)規(guī)則的要求審慎執(zhí)業(yè)，認(rèn)真履行核查驗(yàn)證、專業(yè)把關(guān)職責(zé)，為上市公司提供高質(zhì)量服務(wù)。

　　“從證監(jiān)會(huì)公布的執(zhí)法數(shù)據(jù)來看，近年來中介機(jī)構(gòu)違法案件的數(shù)量顯著增多。全面實(shí)行股票發(fā)行注冊(cè)制之后，中介機(jī)構(gòu)的‘看門人’責(zé)任將更加突出，‘追首惡’‘打幫兇’將成為執(zhí)法常態(tài)。”于悅表示。

　　操縱市場(chǎng)損害投資者利益、擾亂交易秩序，始終是監(jiān)管部門的打擊重點(diǎn)。宜華集團(tuán)等操縱市場(chǎng)案、王某操縱市場(chǎng)案、秦某操縱期貨合約價(jià)格案等也成為此次公布的典型案例。證監(jiān)會(huì)表示，將堅(jiān)決打擊內(nèi)外勾結(jié)操縱上市公司股價(jià)行為，讓違法者付出沉重代價(jià)。

　　此外，內(nèi)幕交易嚴(yán)重破壞資本市場(chǎng)公平交易秩序，損害投資者信心，對(duì)此，監(jiān)管部門依法從嚴(yán)查處。證監(jiān)會(huì)此次公布的案例，就包括俞某泄露內(nèi)幕信息案、唐某等人內(nèi)幕交易案等。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)，上市公司內(nèi)幕信息知情人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律，履行保密義務(wù)，切勿碰觸“紅線”。

　　此外，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了莊某等人違規(guī)出借證券賬戶案、上海瀛翊違規(guī)減持案、網(wǎng)信證券違法違規(guī)案等。