深交所開展“三陽光兩促進”專項行動 推出20余項措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃靈靈）3月29日，記者從深交所獲悉，為保障全面實行股票發(fā)行注冊制改革平穩(wěn)實施，深交所圍繞改革目標，切實扛起改革實施主體責任，集中開展“三陽光兩促進”專項行動。該行動主要目的是深化陽光審核、陽光監(jiān)管、陽光服務，促進審核質(zhì)量效能提升、促進廉潔文化提升，打造透明、廉潔、優(yōu)質(zhì)注冊制。

　　“三陽光兩促進”專項行動，是深交所進一步加強注冊制透明度建設(shè)的重要抓手，是進一步優(yōu)化服務、改進作風的重要措施，是進一步打造廉潔注冊制、塑造廉潔文化的重要行動。這個行動聚焦審核、監(jiān)管、服務環(huán)節(jié)，涉及具體措施20余項，主要由三個“陽光工程”組成，是具有內(nèi)在聯(lián)系的有機整體。

　　一是打造陽光審核工程，持續(xù)提升審核透明度和可預期性。進一步破除審核工作神秘感，繼續(xù)深化“應見盡見”要求，強化事前、事中、事后全過程透明。完善“預溝通”制度，理順與發(fā)行人、中介機構(gòu)的申報前預溝通操作流程，明確溝通回復要求；提高審核環(huán)節(jié)的溝通質(zhì)效，建立疑難復雜問題的分層處理機制；優(yōu)化審核計時標準，進一步明確審核預期；精簡、完善審核關(guān)注問題要點，方便市場主體事先準備；加大審核標準公開力度，分類細化審核指南；公開典型案例，詳細說明審核意見依據(jù)。

　　二是打造陽光監(jiān)管工程，切實把好信息披露質(zhì)量關(guān)。始終讓權(quán)力在陽光下運行，全面公開自律監(jiān)管規(guī)則，提升規(guī)則體系科學性，增強監(jiān)管規(guī)則透明度；進一步將審核問詢置于公開化的市場監(jiān)督中，持續(xù)保持審核標準的一致性；優(yōu)化監(jiān)管工作標準和流程，健全日常監(jiān)管業(yè)務手冊，強化監(jiān)管工作規(guī)范性；加大日常審核監(jiān)管措施公開力度，定期公開日常處分和現(xiàn)場督導情況，增強監(jiān)管公信力和威懾力。同時，研究探索進一步優(yōu)化發(fā)行上市審核機制，引導社會資源向國家重點支持領(lǐng)域匯聚，更好支持科技創(chuàng)新企業(yè)和戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)等發(fā)行上市。

　　三是打造陽光服務工程，增強市場各方獲得感和滿意度。陽光是市場信心的來源，深交所將推出陽光服務卡，公開服務電話、監(jiān)督電話、服務事項、廉潔承諾；建立服務回訪制度，電話回訪監(jiān)督服務質(zhì)量；優(yōu)化市場服務規(guī)范，突出服務重點，完善服務檔案；推進業(yè)務“一網(wǎng)通辦”服務，統(tǒng)一用戶平臺建設(shè)，實現(xiàn)更多業(yè)務應用互聯(lián)互通。

　　為保障“三個陽光工程”落地見效，以透明促優(yōu)質(zhì)，以透明促廉潔，深交所按照注冊制改革要求，繼續(xù)找差距、練內(nèi)功，圍繞“兩促進”制定具體工作方案，細化完善配套措施。

　　一是促進審核質(zhì)量效能提升。制定并實施“審核質(zhì)量效能雙提升”工作方案，著力提高審核問詢重大性、針對性，堅決守好“入口關(guān)”，以投資者決策有用性、實效性為導向，精簡優(yōu)化審核問詢內(nèi)容，督促發(fā)行人及中介機構(gòu)提高信息披露質(zhì)量，提升招股說明書等信息的簡明性、可讀性和投資決策的有效性；聚焦審核過程中的關(guān)鍵事項，開展有針對性的專項質(zhì)控，以高質(zhì)量的監(jiān)督制衡保障高質(zhì)量審核。

　　二是促進廉潔文化提升。繼續(xù)全面接受中國證監(jiān)會黨委監(jiān)督檢查，主動接受駐證監(jiān)會紀檢監(jiān)察組駐點監(jiān)督，制定并實施“打造廉潔注冊制”工作方案，從嚴從實加強內(nèi)部監(jiān)督和社會監(jiān)督，發(fā)揮多層次監(jiān)督體系合力；強化關(guān)鍵崗位、關(guān)鍵人員監(jiān)督，明確“三個不許”“八項禁令”行為規(guī)范，定期開展廉政教育、廉政談話及廉政警示，嚴格執(zhí)行登記報告制度，細化“防火墻”機制要求；加強關(guān)鍵領(lǐng)域關(guān)鍵環(huán)節(jié)監(jiān)督，深化監(jiān)督措施的全流程嵌入，定期評估風險點，開展針對性專項檢查，發(fā)現(xiàn)問題嚴肅查處；加強行業(yè)廉潔監(jiān)管，加大對“圍獵”行為懲戒，對干預審核工作等不當行為從嚴采取監(jiān)管處罰措施，形成“發(fā)現(xiàn)即終止”的威懾力。通過強化制度約束、紀律約束、文化約束，為全面實行注冊制營造風清氣正的市場生態(tài)，讓市場主體不找人、不求人，踏踏實實來辦事。

　　深交所表示，將用扎扎實實的改革成效，支持科技自立自強，推動經(jīng)濟高質(zhì)量發(fā)展。