黑龍江上市公司高質(zhì)量發(fā)展成效顯著 直接融資規(guī)模穩(wěn)步增長

　　中國證券報記者日前從黑龍江證監(jiān)局獲悉，黑龍江轄區(qū)圍繞“擴增量、壯存量、化風(fēng)險、優(yōu)生態(tài)”精準(zhǔn)發(fā)力，上市公司整體面貌發(fā)生積極變化，企業(yè)上市取得突破性進展，整體結(jié)構(gòu)進一步優(yōu)化，對接資本市場能力顯著增強，直接融資規(guī)模穩(wěn)步增長，重點領(lǐng)域風(fēng)險持續(xù)收斂、總體可控，轄區(qū)上市公司高質(zhì)量發(fā)展取得顯著成效。

　　發(fā)展態(tài)勢向好

　　依托東北老工業(yè)基地優(yōu)勢和資源，黑龍江先后涌現(xiàn)出中國一重、北大荒等一批大國重器和行業(yè)龍頭上市公司。但也要看到，整體上，黑龍江轄區(qū)上市公司質(zhì)量不高的問題仍較突出。近年來，黑龍江證監(jiān)局積極探索資本市場欠發(fā)達地區(qū)提高上市公司質(zhì)量的有效路徑，以增量為突破口，著力在促發(fā)展方面下更大功夫，加速推動全面注冊制等資本市場政策落地見效。

　　“我們聚焦農(nóng)業(yè)、醫(yī)藥、冰雪、高端裝備制造等黑龍江優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，從納稅大戶、知識產(chǎn)權(quán)大戶等重點領(lǐng)域挖掘資源，走訪100余家后備企業(yè)，引導(dǎo)企業(yè)轉(zhuǎn)理念、用政策，做好‘溝通員’‘輔導(dǎo)員’，著力打通政策落地‘最后一公里’，加快推動優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市進程�！焙邶埥�證監(jiān)局相關(guān)負責(zé)人說。

　　黑龍江轄區(qū)圍繞重點工作形成合力，著力營造支持上市公司高質(zhì)量發(fā)展的良好環(huán)境�！逗邶埥�省人民政府關(guān)于進一步提高上市公司質(zhì)量的實施意見》《黑龍江省人民政府關(guān)于進一步加快推進企業(yè)上市工作的意見》等多項重大政策相繼發(fā)布；建立上市“綠色通道”、上市必訪、專家服務(wù)隊等工作機制，推動滬、深、北三個交易所在黑龍江設(shè)立資本市場服務(wù)基地，支持中信、中金等中介機構(gòu)開展業(yè)務(wù)，培育推薦更多優(yōu)質(zhì)企業(yè)登陸資本市場。近三年來，黑龍江轄區(qū)新申報IPO企業(yè)12家，是過去8年的總和。

　　黑龍江證監(jiān)局著力在促進暢通資本市場與實體經(jīng)濟互聯(lián)互通上做更深突破。一方面，多措并舉支持上市公司利用資本市場并購和融資政策做優(yōu)做強，支持東安動力等企業(yè)開展并購重組，支持上市公司通過增發(fā)、配股和發(fā)行可轉(zhuǎn)債、公司債等方式擴大直接融資規(guī)模。2020年至今，黑龍江轄區(qū)上市公司首發(fā)募集資金合計37.42億元，相當(dāng)于過去五年IPO募資規(guī)模的總和。另一方面，支持上市公司通過技術(shù)引領(lǐng)和產(chǎn)業(yè)鏈延伸，帶動地方相關(guān)行業(yè)企業(yè)發(fā)展，涌現(xiàn)出一批典型案例。

　　積極化解風(fēng)險

　　黑龍江轄區(qū)上市公司雖然總量不大，但受多重因素影響，風(fēng)險頻發(fā)且各類風(fēng)險交叉疊加，復(fù)雜程度高、涉及利益廣、化解難度大。上述負責(zé)人表示，為穩(wěn)妥防范化解上市公司風(fēng)險，黑龍江證監(jiān)局堅持“建制度、不干預(yù)、零容忍”，以管住增量、化解存量為目標(biāo)，統(tǒng)籌把握風(fēng)險防范處置的“時、度、效”，壓緊壓實各方責(zé)任，盯住管住重點領(lǐng)域，按照“重整一批、紓困一批、自救一批、退市一批”的思路，推動風(fēng)險有序出清。

　　目前，經(jīng)過重點攻堅、分類施策，黑龍江轄區(qū)上市公司資金占用和違規(guī)擔(dān)保累計發(fā)生額分別壓降至0.16億元和1.65億元，化解率達到99%；高比例股票質(zhì)押風(fēng)險公司家數(shù)降幅達64%；3家上市公司實現(xiàn)平穩(wěn)退市；多家上市公司沉疴得到根本解決，轄區(qū)存量風(fēng)險包袱加速釋放。

　　提升監(jiān)管水平

　　“資本市場是一個生態(tài)體系，提高上市公司質(zhì)量需要各方共同努力，共建良好生態(tài)�！鄙鲜鲐撠�(zé)人表示，要提升監(jiān)管水平，嚴(yán)厲打擊財務(wù)造假、虛假信息披露等違法違規(guī)行為，優(yōu)化輿論生態(tài)，共同塑造資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展的環(huán)境。

　　黑龍江證監(jiān)局聚焦維護轄區(qū)資本市場秩序，堅持對上市公司違法違規(guī)全覆蓋監(jiān)控、全鏈條追責(zé)，不斷提升監(jiān)管威懾力，持續(xù)凈化市場環(huán)境。

　　在日常監(jiān)管方面，圍繞轄區(qū)上市公司治理、信息披露等深層次問題，綜合運用現(xiàn)場檢查、非現(xiàn)場監(jiān)測、監(jiān)管約談、警示案例等方式，壓實各方責(zé)任，嚴(yán)防資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題死灰復(fù)燃，對苗頭性、傾向性違規(guī)問題堅持“打早、打小、打疼”，及時采取監(jiān)管措施糾偏糾錯，近三年共對上市公司及其相關(guān)方采取行政監(jiān)管措施23項。

　　在打擊上市公司違法行為方面，重點打擊財務(wù)造假、資金占用等違法行為，加大對“關(guān)鍵少數(shù)”的追責(zé)力度，先后對6家上市公司立案調(diào)查，對31名責(zé)任人員作出行政處罰決定，對11名主要責(zé)任人作出市場禁入決定。