三大方面明確 上交所就修訂互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法公開征求意見

　　中證網(wǎng)訊（記者 黃一靈）上交所6月2日晚消息，為進一步優(yōu)化互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)機制，切實做好全球存托憑證（GDR）境外上市備案管理與全面實行注冊制的銜接，按照中國證監(jiān)會《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》《境內(nèi)企業(yè)境外發(fā)行證券和上市管理試行辦法》等有關(guān)規(guī)定，上交所制定了《上海證券交易所與境外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證上市交易暫行辦法（2023年修訂）（征求意見稿）》（以下簡稱《暫行辦法》）。

　　本次《暫行辦法》修訂，主要包括以下三個方面：一是明確境外發(fā)行上市GDR應(yīng)當符合的條件。上交所上市公司以其境內(nèi)新增股票為基礎(chǔ)證券在境外發(fā)行上市GDR的，除了應(yīng)當符合《上市公司證券發(fā)行注冊管理辦法》《境內(nèi)外證券交易所互聯(lián)互通存托憑證業(yè)務(wù)監(jiān)管規(guī)定》規(guī)定的發(fā)行條件外，還應(yīng)當已在上交所上市滿1年，且申請日前市值不低于人民幣200億元。

　　二是明確GDR對應(yīng)新增基礎(chǔ)股票發(fā)行上市申請的審核安排。按照全面實行注冊制的要求，上交所發(fā)行上市審核機構(gòu)對上市公司境內(nèi)新增基礎(chǔ)股票的發(fā)行上市申請文件進行審核，相關(guān)審核程序、機制適用《上海證券交易所上市公司證券發(fā)行上市審核規(guī)則》中關(guān)于向特定對象發(fā)行證券的規(guī)定。

　　三是加強全過程信息披露監(jiān)管。上市公司在境外發(fā)行上市GDR的，應(yīng)當在履行內(nèi)部審議程序、向境外有關(guān)機構(gòu)提交發(fā)行上市申請、GDR在境外發(fā)行上市和募集資金到賬等重要時間節(jié)點，及時披露進展情況。