六名保薦代表人被采取監(jiān)管談話措施

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站1月12日更新披露信息顯示，證監(jiān)會(huì)近日公布6份行政監(jiān)管措施決定書，分別對(duì)中信證券、中德證券和萬(wàn)和證券采取出具警示函措施，對(duì)6名保薦代表人采取監(jiān)管談話措施。根據(jù)決定書，上述機(jī)構(gòu)和人員的主要違規(guī)問(wèn)題是保薦的恒逸石化、永東股份和永吉股份可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目存在發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年即虧損、營(yíng)業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50％以上等情形，違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》。

　　證監(jiān)會(huì)一直高度關(guān)注發(fā)行人證券上市當(dāng)年“業(yè)績(jī)變臉”問(wèn)題，嚴(yán)格壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任，要求保薦機(jī)構(gòu)加強(qiáng)把關(guān)、審慎推薦，充分明確披露潛在的業(yè)績(jī)下滑風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)沒有充分履職盡責(zé)的保薦機(jī)構(gòu)和人員依據(jù)《保薦辦法》嚴(yán)肅問(wèn)責(zé)。