第三屆基金投顧金牛獎(jiǎng)評(píng)選啟動(dòng)

　　2月28日，由中國(guó)證券報(bào)主辦的第三屆基金投顧金牛獎(jiǎng)評(píng)選正式啟動(dòng)。

　　證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布的《關(guān)于資本市場(chǎng)做好金融“五篇大文章”的實(shí)施意見(jiàn)》指出，完善投資顧問(wèn)制度規(guī)則，推動(dòng)公募基金投顧業(yè)務(wù)試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)，探索構(gòu)建行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，培育壯大人才隊(duì)伍，有序擴(kuò)大可投產(chǎn)品范圍。

　　《實(shí)施意見(jiàn)》的出臺(tái)，標(biāo)志著基金投顧行業(yè)正加速?gòu)脑圏c(diǎn)探索邁向更加規(guī)范化、專業(yè)化的發(fā)展軌道，以更完善的規(guī)則、更開(kāi)放的生態(tài)和更普惠的服務(wù)，回應(yīng)時(shí)代賦予的“提升投資者獲得感”的使命。

　　截至2024年10月24日，公募基金投顧試點(diǎn)已滿五年，60家試點(diǎn)投顧機(jī)構(gòu)服務(wù)客戶規(guī)模持續(xù)擴(kuò)大，投顧策略更加多元化和個(gè)性化。隨著投顧試點(diǎn)轉(zhuǎn)常規(guī)的呼之欲出，基金投顧行業(yè)將呈現(xiàn)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系化、人才隊(duì)伍專業(yè)化、服務(wù)場(chǎng)景多元化的新趨勢(shì)。

　　這一系列變革的背后，是基金投顧的價(jià)值內(nèi)核愈發(fā)清晰——它不僅是破解“基金賺錢、基民不賺錢”難題的關(guān)鍵路徑，更是提升資本市場(chǎng)的成熟度，引導(dǎo)更多長(zhǎng)期資金入市，促進(jìn)市場(chǎng)的穩(wěn)定與繁榮的重要抓手。

　　在基金投顧行業(yè)從“量變”到“質(zhì)變”的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)上，第三屆基金投顧金牛獎(jiǎng)的啟動(dòng)，既是對(duì)行業(yè)標(biāo)桿的遴選，更是對(duì)改革方向的錨定。評(píng)選旨在通過(guò)建立公募基金投顧多維度的科學(xué)評(píng)價(jià)體系和交流平臺(tái)，展示基金投顧行業(yè)的優(yōu)秀機(jī)構(gòu)和管理人，提升服務(wù)居民財(cái)富管理需求的能力，推動(dòng)行業(yè)向規(guī)范健康方向發(fā)展。

　　參與本次評(píng)選的機(jī)構(gòu)需收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)“試點(diǎn)開(kāi)展基金投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)的復(fù)函”，對(duì)外展業(yè)滿一年（截至2024年12月31日），或服務(wù)客戶數(shù)10萬(wàn)人以上，或服務(wù)資產(chǎn)規(guī)模超過(guò)20億元，且在評(píng)獎(jiǎng)年度內(nèi)無(wú)監(jiān)管部門處罰記錄、無(wú)重大違規(guī)事項(xiàng)發(fā)生、無(wú)事后經(jīng)證實(shí)的重大負(fù)面新聞等。

　　本屆基金投顧金牛獎(jiǎng)評(píng)選有三大變化：第一，本屆評(píng)選將評(píng)選區(qū)間由原來(lái)的一年拉長(zhǎng)至一年半，更加注重考察基金投顧機(jī)構(gòu)的長(zhǎng)期業(yè)績(jī)以及對(duì)基金投顧的長(zhǎng)遠(yuǎn)戰(zhàn)略布局；第二，本屆評(píng)選對(duì)規(guī)模的考察在考察基金投顧機(jī)構(gòu)存量規(guī)模與增量規(guī)模的基礎(chǔ)上，增加了對(duì)基金投顧機(jī)構(gòu)在評(píng)選期間內(nèi)“權(quán)益增量規(guī)?！钡目疾?，考察基金投顧機(jī)構(gòu)在震蕩市中權(quán)益策略產(chǎn)品受認(rèn)可程度；第三，“基金投顧機(jī)構(gòu)金牛獎(jiǎng)”和“基金投顧卓越回報(bào)金牛獎(jiǎng)”的評(píng)選，將適當(dāng)提高“產(chǎn)品最大回撤”這一指標(biāo)的權(quán)重，考察基金投顧機(jī)構(gòu)在震蕩市中控制回撤的能力以及投資者獲得感是否提升。

　　作為資本市場(chǎng)和資管行業(yè)頗具分量的獎(jiǎng)項(xiàng)，中國(guó)證券報(bào)主辦的“金牛獎(jiǎng)”憑借著對(duì)公正、公平、公開(kāi)、有公信力原則的嚴(yán)格執(zhí)行，受到監(jiān)管層和行業(yè)的廣泛認(rèn)可，已成為中國(guó)資本市場(chǎng)最具公信力和影響力的權(quán)威獎(jiǎng)項(xiàng)之一，成為引領(lǐng)中國(guó)資產(chǎn)管理行業(yè)健康發(fā)展的一面旗幟。

　　第三屆基金投顧金牛獎(jiǎng)評(píng)選，將在充分調(diào)研、核實(shí)信息數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上，結(jié)合定量和定性兩部分進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。從顧問(wèn)服務(wù)、投資者獲得感、智能科技、業(yè)務(wù)創(chuàng)新等方面對(duì)基金投顧機(jī)構(gòu)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)。

　　符合條件的參評(píng)機(jī)構(gòu)可通過(guò)中證金牛座App下載第三屆基金投顧金牛獎(jiǎng)報(bào)名表，填報(bào)數(shù)據(jù)及相關(guān)信息，并于截止日3月15日之前將報(bào)名表發(fā)送至工作組指定郵箱。