落實(shí)證監(jiān)會(huì)在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層部署 上交所就兩項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則征求意見(jiàn)

　　6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層 增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見(jiàn)》，隨后上交所就同步制定的兩項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。

　　上交所此次向市場(chǎng)公開(kāi)征求意見(jiàn)的兩項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則分別是《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》。此外，上交所還在研究制定修訂相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，后續(xù)將向市場(chǎng)發(fā)布。

　　《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》擬主要從明確實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)及程序、強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示、提升信息披露質(zhì)量三個(gè)方面建立配套機(jī)制。據(jù)悉，科創(chuàng)成長(zhǎng)層重點(diǎn)服務(wù)技術(shù)有較大突破、商業(yè)前景廣闊、持續(xù)研發(fā)投入大，目前仍處于未盈利階段的科技型企業(yè)。前期已上市的存量未盈利企業(yè)和新上市的未盈利企業(yè)，共同納入科創(chuàng)成長(zhǎng)層。

　　《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》在明確適用范圍、確定審閱流程、加強(qiáng)程序銜接、強(qiáng)化信息披露、加強(qiáng)監(jiān)督管理等方面作出安排。

　　關(guān)于資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者制度，上交所表示，正在研究制定相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則并將適時(shí)發(fā)布實(shí)施。其基本思路包括明確適用要求、規(guī)范制度運(yùn)用、加強(qiáng)自律監(jiān)管。上交所稱，發(fā)行人適用科創(chuàng)板第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申請(qǐng)發(fā)行上市的，鼓勵(lì)其自主認(rèn)定、自愿披露資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者的信息。對(duì)資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者從投資經(jīng)驗(yàn)、合規(guī)運(yùn)作、獨(dú)立性等方面提出要求。同時(shí)，發(fā)行人披露的資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者信息，將作為上交所審核中判斷發(fā)行人是否符合市場(chǎng)認(rèn)可度和成長(zhǎng)性要求的參考因素，但不作為發(fā)行上市硬性條件。發(fā)行人未認(rèn)定資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者，不影響其適用第五套上市標(biāo)準(zhǔn)申報(bào)科創(chuàng)板上市。

　　上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人表示，征求意見(jiàn)期間，上交所將通過(guò)多種形式積極聽(tīng)取各方面的意見(jiàn)建議，并根據(jù)市場(chǎng)意見(jiàn)建議進(jìn)一步研究和完善相關(guān)規(guī)則。下一步上交所將按照證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一部署，盡快發(fā)布實(shí)施相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，推動(dòng)相關(guān)改革舉措落實(shí)落地，持續(xù)提升科創(chuàng)板服務(wù)科技創(chuàng)新能級(jí)。