投服中心董事長郭文英：不忘初心堅(jiān)守使命 有效保護(hù)中小投資者合法權(quán)益

　　投服中心董事長郭文英在“投資者服務(wù)西部行”啟動儀式暨投教大講堂活動（貴州站）上發(fā)言。

　　中證網(wǎng)訊（記者 周松林）　2017年10月31日，中證中小投資者服務(wù)中心黨委書記、董事長郭文英在“投資者服務(wù)西部行”啟動儀式暨投教大講堂活動致辭時表示，自成立以來，投服中心不忘初心，堅(jiān)守使命，以投資者實(shí)際需求為導(dǎo)向，以持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、支持訴訟等主要業(yè)務(wù)為抓手，切切實(shí)實(shí)維護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。

　　郭文英表示，眾所周知，我國資本市場投資者結(jié)構(gòu)極不平衡，中小投資者占據(jù)著絕對數(shù)量。長期以來，中小投資者在知識水平、專業(yè)能力、信息獲取、風(fēng)險(xiǎn)管控和法律意識等方面，與機(jī)構(gòu)投資者、大股東相比處于弱勢，尤其是隨著多層次資本市場的快速發(fā)展，證券期貨新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)交易關(guān)系更加復(fù)雜，中小投資者合法權(quán)益受到損害的現(xiàn)象時有發(fā)生。同時，當(dāng)前中小投資者保護(hù)的客觀環(huán)境也不盡如意，中小投資者面臨著行權(quán)難、維權(quán)難等一系列現(xiàn)實(shí)困境。

　　黨中央、國務(wù)院對投資者保護(hù)工作高度重視。2013年12月，國務(wù)院辦公廳發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》（國辦發(fā)﹝2013﹞110號，簡稱《國辦意見》）。保護(hù)中小投資者合法權(quán)益一直是證監(jiān)會工作的重中之重。為落實(shí)《國辦意見》，證監(jiān)會成立投服中心這一全國性證券金融類公益機(jī)構(gòu)，專門從事中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作，就是為了落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于投資者保護(hù)精神的具體舉措，是證監(jiān)會加強(qiáng)中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的新探索和新嘗試，開辟了中小投資者保護(hù)的新途徑和新機(jī)制。

　　根據(jù)中國證監(jiān)會批復(fù)，投服中心的宗旨和目的就是為了保護(hù)投資者尤其是廣大中小投資者的合法權(quán)益，其基本職責(zé)是持股行權(quán)、糾紛調(diào)解、訴訟與支持訴訟以及投資者教育。

　　郭文英指出，自成立以來，投服中心從中小投資者實(shí)際需求和救濟(jì)訴求出發(fā)，創(chuàng)新一套適合我國資本市場的中小投資者保護(hù)機(jī)制和實(shí)現(xiàn)路徑，即，事前持股行權(quán)機(jī)制、事中證券期貨糾紛小額速調(diào)機(jī)制、事后證券支持訴訟機(jī)制，切切實(shí)實(shí)維護(hù)了中小投資者合法權(quán)益。

　　據(jù)悉，持股行權(quán)方面，投服中心通過全面持有滬深交易所每家上市公司一手股票，以股東的身份、從市場的角度、用法律的手段，履行《公司法》、《證券法》賦予的股東權(quán)利，發(fā)揮了示范引領(lǐng)作用，逐步喚醒了中小投資者股東意識，督促了上市公司提高規(guī)范依法運(yùn)營水平。截至9月底，投服中心共持有3314家上市公司股票，共計(jì)行權(quán)644次。

　　糾紛調(diào)解方面，作為最高院、證監(jiān)會聯(lián)合確定的全國試點(diǎn)調(diào)解組織之一，投服中心加快全國糾紛調(diào)解網(wǎng)絡(luò)建設(shè)進(jìn)度，調(diào)解合作機(jī)制已覆蓋全國32個轄區(qū)和中基協(xié)管轄范圍；以單邊裁決為特點(diǎn)的小額速調(diào)機(jī)制已經(jīng)在14個轄區(qū)推廣，與18個人民法院建立訴調(diào)對接機(jī)制；在證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)下，積極推動全國調(diào)解中心掛牌工作等。截至9月底，投服中心共登記糾紛案件共4849件，正式受理2090件，調(diào)解成功1555件，投資者獲得賠償金額達(dá)2.8億元人民幣。

　　支持訴訟和訴訟方面，截至9月底，投服中心共提起4起支持訴訟、1起股東訴訟，另外有2起支持訴訟案件已結(jié)束公開征集，其中全國首例證券支持訴訟“匹凸匹”案，投服中心支持的14名投資者全部勝訴。同時，投服中心還積極推動開展證券支持訴訟示范判決機(jī)制建設(shè)工作。

　　投資者教育方面，投服中心秉承“錯位”服務(wù)理念，圍繞“知權(quán)、行權(quán)、維權(quán)”的主題有序推進(jìn)，先后在廣東、湖南、湖北、新疆、寧波、天津等省市開展了投資者大講堂等特色投教活動。