國元證券成立二十周年發(fā)展情況匯報
國元證券作為安徽省唯一一家金融控股集團國元金控集團旗下子公司（總資產(chǎn)占比78%，凈資產(chǎn)占比64%），真貫徹省委、省政府指示精神，嚴格落實金控集團各項要求，成立20年來，始終堅持黨的領(lǐng)導(dǎo)，緊緊守住國企發(fā)展的“根”和“魂”，致力圍繞打造“具有市場影響力、國際競爭力的一流現(xiàn)代投資銀行、百年老店”的宏偉目標，牢牢把握我國經(jīng)濟和資本市場改革發(fā)展歷史機遇，深耕主業(yè)、搶抓機遇、守正創(chuàng)新、接續(xù)奮斗，一步一個腳印,在資本市場站穩(wěn)了腳跟。現(xiàn)將國元證券成立20周年發(fā)展情況匯報如下：
一、國元證券主要發(fā)展情況
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國元證券由安徽省原兩家信托投資公司于2001年重組設(shè)立，2007年10月在深交所成功上市，是行業(yè)第五家上市券商，滬深300、深證成指、MSCI中國、富時羅素、標普道瓊斯等國內(nèi)外重要成分指數(shù)公司。
目前，公司設(shè)有33個業(yè)務(wù)經(jīng)營與綜合管理部門，161家證券、期貨營業(yè)網(wǎng)點分布在全國各地以及安徽省各地市�？毓蓢獓H、國元股權(quán)、國元創(chuàng)新、國元期貨，參股長盛基金、安元基金、安徽省股權(quán)服務(wù)公司、中證機構(gòu)間報價系統(tǒng)公司、中證信用增進公司、證通公司等，業(yè)務(wù)領(lǐng)域涵蓋證券、基金、期貨、投資、國際等，形成了牌照齊全、業(yè)務(wù)品種多元的綜合金融服務(wù)平臺。
二十年的市場歷練，國元證券發(fā)展成為一家資產(chǎn)質(zhì)量優(yōu)良、資金實力雄厚、法人治理完善、內(nèi)控制度健全、具有較強品牌影響力和市場競爭力的上市證券公司，累計獲得各類獎項300余項，獲得監(jiān)管部門、行業(yè)、市場、投資者和社會各界的認可。
（二）歷史發(fā)展沿革
國元證券成立以來，發(fā)展大致經(jīng)歷四個階段：創(chuàng)建風控體系，規(guī)范發(fā)展階段（2001-2005年）；搶抓市場機遇，快速擴張階段（2006-2011年）；回歸資本中介，創(chuàng)新發(fā)展階段（2012-2014年）；服務(wù)實體經(jīng)濟，打造現(xiàn)代投行階段（2015-至今）。
1.創(chuàng)建風控體系，規(guī)范發(fā)展階段（2001年-2005年）
成立之初提出“三到五年站穩(wěn)腳跟、五到十年躋身全國一流券商行列”的中期發(fā)展目標，長期目標是建設(shè)“百年老店”，并確立“穩(wěn)健經(jīng)營，控制風險”的經(jīng)營方針。2005年10月，成為全國第13家創(chuàng)新試點證券公司。
2.搶抓市場機遇，快速擴張階段（2006年-2011年）
2007年10月公司借殼“北京化二”正式邁入公眾公司行列。2009年10月，定向增發(fā)募集資金100億元，資本實力躋身行業(yè)前列。
2006年，設(shè)立香港子公司國元國際，成為中國證監(jiān)會批準設(shè)立的首家境外中資證券公司；2007年，托管、收購天勤證券；2010年，收購五礦海勤期貨，更名為國元期貨。
3.回歸資本中介，創(chuàng)新發(fā)展階段（2012年—2014年）
先后獲得“融資融券”“股票質(zhì)押”“報價回購”“轉(zhuǎn)融通”“RQFII”“OTC”“互聯(lián)網(wǎng)證券”等20多項創(chuàng)新業(yè)務(wù)資格。2012年發(fā)布“國元皖江30指數(shù)”，是國內(nèi)首個省級區(qū)域股票指數(shù)。2013年9月，牽頭組建安徽省股權(quán)交易托管中心。
4.服務(wù)實體經(jīng)濟，打造現(xiàn)代投行階段（2015年--至今）
近年來，逐步形成了創(chuàng)造了“投行+投資”“股權(quán)+債券”“質(zhì)押+紓困”“場內(nèi)+場外”“期貨+保險”等服務(wù)實體經(jīng)濟模式，更好地與企業(yè)發(fā)展需求相匹配，為各類市場主體提供優(yōu)質(zhì)高效的全業(yè)務(wù)鏈服務(wù)。安徽省內(nèi)137家上市公司中,由國元證券提供資本市場服務(wù)的超一半以上。
（三）股權(quán)結(jié)構(gòu)
公司先后完成三次再融資，合計募集資金195億元�？毓晒蓶|國元金控集團系安徽省唯一一家省屬金控集團，資本實力雄厚，其他股東主要為國有大型企業(yè)。持續(xù)均衡、多元化的股權(quán)結(jié)構(gòu)形成良好的治理結(jié)構(gòu)，為持續(xù)做強做大提供強有力支撐。
二、主要發(fā)展成果
�。ㄒ唬┏闪⒁詠戆l(fā)展成果
20年來，國元證券堅定落實省委省政府各項決策部署，回歸金融實體本源，苦練風控合規(guī)內(nèi)功，業(yè)務(wù)發(fā)展和經(jīng)營管理齊頭并進，在打造安徽多層次資本市場建設(shè)、為實體經(jīng)濟發(fā)展注入金融活水的進程中，實現(xiàn)了自身跨越式發(fā)展。截止目前，國元證券總資產(chǎn)1006億元，凈資產(chǎn)314億元，較成立之初增長了25和15倍，累計實現(xiàn)凈利潤168億、上繳稅金68億，向股東分紅72億，股東權(quán)益、分紅及上繳稅金合計449億，不僅實現(xiàn)了國有資產(chǎn)保值增值，而且給原始股東帶來了數(shù)十倍的回報。為實體經(jīng)濟提供投融資超過4000億元，并連續(xù)11年獲得安徽省政府服務(wù)地方實體經(jīng)濟發(fā)展評價最高等次，是服務(wù)安徽資本市場名副其實的主力軍。堅決融入脫貧攻堅國家戰(zhàn)略，在捐資助學(xué)、扶貧救困、抗擊疫情等社會公益事業(yè)中累計投入資金9000多萬元，資助2萬多名大、中、小學(xué)生，幫助4000多貧困戶脫貧，助力三個結(jié)對幫扶的國家級貧困縣全部摘帽。
（二）“十三五”以來發(fā)展成成果
“十三五”期間，國元證券自強不息、銳意進取，資本實力顯著增強，治理效能和發(fā)展生態(tài)持續(xù)向好，品牌形象和影響力大幅提升，黨建引領(lǐng)融入公司治理和經(jīng)營管理各個層級，推動管理質(zhì)效全面提升�？傎Y產(chǎn)、凈資產(chǎn)比“十二五”末同比增長25%和54%（合并口徑），累計完成IPO上市及過會代發(fā)企業(yè)32家、輔導(dǎo)備案企業(yè)36家、新三板掛牌企業(yè)51家，助力中國寶武與馬鋼集團、江汽控股與大眾汽車等成功戰(zhàn)略重組，國元證券服務(wù)實體經(jīng)濟的能力和水平得到進一步增強，服務(wù)體系更加健全完善。
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2020年1月，國元證券新領(lǐng)導(dǎo)班子上任，面對復(fù)雜嚴峻的外部經(jīng)營形勢，積極落實省委省政府、省國資委和國元金控集團決策部署，統(tǒng)籌推進疫情防控和經(jīng)營管理，以深化金融供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革為主線，增強金融服務(wù)實體經(jīng)濟能力為抓手，主動作為、精準發(fā)力，加大對實體經(jīng)濟尤其是對小微企業(yè)和民營企業(yè)的支持力度，切實落實“六穩(wěn)六�！保瑸榉�(wěn)住地方經(jīng)濟基本盤保駕護航。總量和經(jīng)營業(yè)績增幅大幅增長，營業(yè)收入、利潤總額較2019年同比增長42%、51%，2020年同比增長26%、38%。2021年上半年，利潤總額同比增長23%，高質(zhì)量發(fā)展內(nèi)生動力不斷增強，為實現(xiàn)“十四五”開好局奠定了堅實的基礎(chǔ)。
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國元證券始終積極響應(yīng)中央、省委省政府和金控集團關(guān)于國有金融企業(yè)服務(wù)實體經(jīng)濟的主要精神和具體要求，以長三角一體化、安徽十大新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展等重大戰(zhàn)略指導(dǎo)公司服務(wù)實體經(jīng)濟規(guī)劃布局，通過覆蓋全省的分支機構(gòu)和旗下國元國際、國元股權(quán)、國元創(chuàng)新等子公司，積極為省內(nèi)外實體企業(yè)提供股權(quán)、債券融資、并購重組、新三板、資本中介、資產(chǎn)管理、股票質(zhì)押、跨境融資等多層次資本市場直接融資服務(wù)，創(chuàng)造了富有國元特色的“投行+”服務(wù)實體經(jīng)濟新模式，涵蓋各類初創(chuàng)期、成長期、成熟期等不同生命周期的企業(yè)。
先后保薦了古井貢酒、科大訊飛、國盾量子等80多家省內(nèi)外企業(yè)上市；創(chuàng)造了安徽全部五種國企混改模式，服務(wù)淮北礦業(yè)重組上市將我省國有企業(yè)整體資產(chǎn)證券化率提高了4個百分點，保薦登陸科創(chuàng)板的“量子通信第一股”科大國盾打造了中國的硬核科技力量。今年9月發(fā)布的《2021年理想城市發(fā)展報告》顯示，在全國35個重點城市中，合肥科創(chuàng)板上市公司12家，位居全國第五，國元證券保薦了其中的6家，為合肥“科創(chuàng)之城”及安徽“三地一區(qū)”建設(shè)作出了重要貢獻。
三、未來發(fā)展規(guī)劃
國元證券借鑒學(xué)習了其他優(yōu)秀券商的做法和經(jīng)驗，并聘請知名咨詢機構(gòu)麥肯錫，對公司經(jīng)營管理情況進行定量、定性分析及現(xiàn)場診斷，制定完成了“十四五”規(guī)劃。
（一）愿景使命
建設(shè)與客戶共同成長的、專業(yè)化、綜合型的一流現(xiàn)代投資銀行，實現(xiàn)高規(guī)模、高質(zhì)量的可持續(xù)發(fā)展。
�。ǘ┙�(jīng)營目標
力爭綜合能力排名以及主要經(jīng)營管理指標排名進入行業(yè)前20位。到“十四五”末，實現(xiàn)總資產(chǎn)達到1400億元、凈資產(chǎn)達到430億元、總收入達到140億元。規(guī)劃的主要業(yè)務(wù)目標是以財富業(yè)務(wù)為基礎(chǔ)，業(yè)務(wù)排名進入行業(yè)前25位；以投行為引領(lǐng)，股票主承銷收入進入行業(yè)前15位；其他各項業(yè)務(wù)在現(xiàn)有位次上爭先進位，實現(xiàn)數(shù)量、速度、效益和規(guī)模的可持續(xù)、均衡式發(fā)展。
（三）總體戰(zhàn)略
“2-4-4”戰(zhàn)略：堅持客戶、資本兩大核心導(dǎo)向；實施區(qū)域聚焦、多元特色、生態(tài)合作、協(xié)同一體四大競爭策略；聚焦市場化、平臺化、專業(yè)化、數(shù)字化四大發(fā)展方向。
戰(zhàn)略實施關(guān)鍵：以客戶為中心，提供全生命周期服務(wù)；以資本為依托，發(fā)展資本消耗性業(yè)務(wù)。區(qū)域聚焦策略：深耕安徽省大本營，保持區(qū)域龍頭地位，同時機會性布局長三角、珠三角及周邊高潛力地區(qū)；多元特色策略：聚焦信息電子、汽車新能源、餐飲與金屬礦業(yè)體現(xiàn)行業(yè)特色，圍繞省內(nèi)國企轉(zhuǎn)型打造主題特色，形成差異化競爭優(yōu)勢；生態(tài)合作策略：與流量金融玩家合作，以流量為切入，進行深度綁定合作與資源互換，實現(xiàn)外延式發(fā)展；協(xié)同一體策略：各業(yè)務(wù)板塊協(xié)同實現(xiàn)“1+N”一體化服務(wù)；強化子公司管控力度，打通子公司協(xié)同機制，形成一體化發(fā)展合力。
（四）落實措施及戰(zhàn)略保障
1．優(yōu)化組織治理。第一，做實業(yè)務(wù)板塊管理委員會，成立財富、投行、機構(gòu)、資管、自營、國際六大業(yè)務(wù)板塊管理委員會。第二，優(yōu)化并重構(gòu)內(nèi)部部門職能，推動由管理型向?qū)I(yè)化經(jīng)營轉(zhuǎn)型。第三，健全“總分營”三級管理構(gòu)架，重點對分公司進行“分行化”管理，形成綜合化獨立經(jīng)營管理能力和資源整合平臺功能。第四，優(yōu)化子公司管理模式，重點強化創(chuàng)新子、私募子的運營管控。
2．改進考核激勵措施。優(yōu)化高管薪酬激勵體系，高管承擔業(yè)務(wù)指標，浮動薪酬與所轄業(yè)務(wù)指標直接掛鉤。提升全員固定薪酬占比，取消固定薪酬與行政級別掛鉤。配套優(yōu)化部門績效考核機制，根據(jù)中后臺不同職能專業(yè)能力要求進行差異化定薪。
3．推進人力資源管理改革，強化人力資源管理。建立異地業(yè)務(wù)總部，匹配市場化薪酬機制，在金融發(fā)達城市引進外部人才。進行關(guān)鍵崗位識別與人才體系盤點。
4．建立戰(zhàn)略管理能力。成立戰(zhàn)略項目管理指導(dǎo)委員會，建立戰(zhàn)略導(dǎo)向的業(yè)績經(jīng)營閉環(huán)管理體系。
5．企業(yè)文化建設(shè)。梳理總結(jié)企業(yè)使命、愿景、價值觀，通過樹立典型、上下宣貫、內(nèi)部培訓(xùn)、機制強化等方式落地企業(yè)文化。
今年恰逢成立二十周年，國元證券將積極貫徹省委、省政府和金控集團的各項決策部署，不忘初心，牢記使命，以“十四五”規(guī)劃為引領(lǐng)，主動踐行國家戰(zhàn)略，服務(wù)地方區(qū)域發(fā)展，為建設(shè)新階段現(xiàn)代化美好安徽貢獻更多智慧和力量。（CIS）
