中證網(wǎng)訊(記者 馬爽) 據(jù)悉,為滿足會員單位的現(xiàn)實需求,近日大商所在上海召開了期貨公司境外展業(yè)法律合規(guī)培訓會,將交易所前期針對國際化后面臨的現(xiàn)實法律問題做出的專業(yè)咨詢和研究成果分享、回饋給市場。大商所江浙滬地區(qū)47家會員單位、75位首席風險官及國際化業(yè)務相關負責人參與了此次活動。
記者了解到,這是大商所組織的首次境外展業(yè)法律合規(guī)培訓會。培訓會上,大商所相關負責人詳細講解了期貨公司在美國、中國香港、新加坡等15個國家(地區(qū))進行展業(yè)時應注意的法律問題,梳理相關國家(地區(qū))的監(jiān)管思路、歸納總結相關國家(地區(qū))的監(jiān)管模式,結合調研中發(fā)現(xiàn)的境外展業(yè)現(xiàn)實問題,為市場提供境外展業(yè)合規(guī)建議。
據(jù)了解,大商所分享的境外展業(yè)法律問題主要涵蓋三個方面,首先是期貨公司能否接受該國客戶的開戶;其次是期貨公司能否接受該國二代經(jīng)紀機構的轉委托以及該國經(jīng)紀機構相關牌照的核查方式;再次是期貨公司能否向該國主體或到該國境內(nèi)進行市場推廣,培訓所分享的國家和地區(qū)覆蓋了亞洲、歐洲、大洋洲、北美洲、非洲五大區(qū)域。
參會會員普遍反映,本次培訓對于解決公司境外展業(yè)過程中遇到的法律問題提供了較大的幫助,并希望交易所后續(xù)能夠持續(xù)開展類似的活動。
大商所相關負責人表示,大商所將有計劃的繼續(xù)面向會員單位進行更多國家(地區(qū))境外展業(yè)法律合規(guī)培訓,幫助會員單位應對境外法律風險新挑戰(zhàn),提高中國期貨公司參與國際市場的競爭力,推進中國期貨市場國際化穩(wěn)步前行。