浙江證監(jiān)局對大地期貨有限公司衢州營業(yè)部出具警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）11月25日，浙江證監(jiān)局發(fā)布對大地期貨有限公司衢州營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，因該營業(yè)部存在從業(yè)人員向客戶推薦第三方代為從事期貨交易并收取費用的違規(guī)行為，營業(yè)部負責人在知悉員工違規(guī)情況后未及時完整上報，且未開展核查處理工作。

　　浙江證監(jiān)局認為，這反映出該營業(yè)部內(nèi)部控制存在缺陷，違反了《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第五十六條的相關規(guī)定。根據(jù)《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零九條的規(guī)定，決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。“你營業(yè)部應當進一步加強內(nèi)部控制，提升合規(guī)水平，切實維護客戶合法權益，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。你營業(yè)部應當于2022年12月31日前向我局提交書面整改報告。”

　　與此同時，大地期貨有限公司衢州營業(yè)部負責人錢駿、營業(yè)部員工唐云飛也因此事分別收到浙江證監(jiān)局出具的警示函。