證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化將出“路線圖” 研制上市公司ESG、債券信披標(biāo)準(zhǔn)

　　證券時(shí)報(bào)記者 馬靜

　　證券期貨行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作有了三年路線圖，將引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)制度。

　　昨日，證券時(shí)報(bào)記者從業(yè)內(nèi)獲悉，證監(jiān)會(huì)科技司組織起草了《加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作三年行動(dòng)計(jì)劃(2024—2026年)》（下稱《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿），并于近日面向行業(yè)廣泛征求意見。

　　征求意見稿提到，支持通用基礎(chǔ)等領(lǐng)域制定國家標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，同時(shí)鼓勵(lì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)自主建設(shè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。值得一提的是，監(jiān)管部門方面將推動(dòng)上市公司ESG（環(huán)境、社會(huì)和公司治理）、債券等相關(guān)信息披露標(biāo)準(zhǔn)研制，鼓勵(lì)行業(yè)設(shè)立專職標(biāo)準(zhǔn)化人員。

　　勾勒三年行動(dòng)“路線圖”

　　當(dāng)前，有越來越多的行業(yè)逐步建立并完善了國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)、團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，證券期貨行業(yè)的高質(zhì)量發(fā)展也有這方面需求。2023年11月，國家標(biāo)準(zhǔn)委、證監(jiān)會(huì)聯(lián)合印發(fā)了《關(guān)于加強(qiáng)證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的指導(dǎo)意見》（下稱《指導(dǎo)意見》），首次圍繞證券期貨業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化發(fā)展作出全面部署。

　　根據(jù)《指導(dǎo)意見》，資本市場高質(zhì)量發(fā)展的標(biāo)準(zhǔn)體系覆蓋了業(yè)務(wù)發(fā)展、合規(guī)風(fēng)控、投資者合法權(quán)益保護(hù)、基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)等各領(lǐng)域?！吨笇?dǎo)意見》還提出了標(biāo)準(zhǔn)化支撐作用更加顯著、質(zhì)量水平大幅提升、發(fā)展基礎(chǔ)更加牢固三大目標(biāo)，以及六項(xiàng)具體任務(wù)。

　　《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿即是在上述綱領(lǐng)性文件下，對(duì)2024年至2026年行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作的重點(diǎn)工作和任務(wù)分工進(jìn)行明確。據(jù)了解，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿圍繞中國特色現(xiàn)代資本市場建設(shè)需要這一主線，采用重點(diǎn)任務(wù)逐一列條的方式，結(jié)構(gòu)上與《指導(dǎo)意見》內(nèi)容相對(duì)應(yīng)，分為五大部分43條任務(wù)。

　　其中，第二部分占用篇幅最多，主要是從開展通用基礎(chǔ)、數(shù)據(jù)治理、業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、信息披露、信息技術(shù)、金融科技、綠色證券、信創(chuàng)標(biāo)準(zhǔn)體系建設(shè)八個(gè)方面，推動(dòng)重點(diǎn)領(lǐng)域標(biāo)準(zhǔn)研制。第四和第五部分則著眼于從人才培養(yǎng)配套政策、保障機(jī)制等方面，為行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作打好基礎(chǔ)。

　　“這標(biāo)志著行業(yè)監(jiān)管的進(jìn)一步深化和行業(yè)規(guī)范化水平的提升?！蹦祥_大學(xué)金融發(fā)展研究院院長田利輝對(duì)證券時(shí)報(bào)記者表示，標(biāo)準(zhǔn)化可以提高證券期貨行業(yè)的透明度和規(guī)范性，降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，并為證券期貨金融產(chǎn)品和服務(wù)創(chuàng)新打好基礎(chǔ)，有助于新業(yè)務(wù)模式的快速推廣和應(yīng)用。與此同時(shí)，通過制定和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)，可以更好地識(shí)別和管理行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者利益。

　　推動(dòng)債券

　　等信披標(biāo)準(zhǔn)研制

　　據(jù)記者梳理，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿有多項(xiàng)重點(diǎn)值得關(guān)注。

　　一是支持通用基礎(chǔ)等領(lǐng)域制定國家標(biāo)準(zhǔn)，需要在行業(yè)內(nèi)統(tǒng)一的技術(shù)要求制定行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，行業(yè)細(xì)分領(lǐng)域制定團(tuán)體標(biāo)準(zhǔn)，支持發(fā)掘優(yōu)秀企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，推動(dòng)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開，以提升行業(yè)特色和標(biāo)準(zhǔn)化水平。同時(shí)，行業(yè)協(xié)會(huì)通過組織開展企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)“領(lǐng)跑者”活動(dòng)，評(píng)估出行業(yè)標(biāo)桿企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。

　　二是前述《指導(dǎo)意見》曾提出六大任務(wù)，首要目標(biāo)即推動(dòng)業(yè)務(wù)與標(biāo)準(zhǔn)化深度融合。記者注意到，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿對(duì)不同金融業(yè)務(wù)的標(biāo)準(zhǔn)制定劃出了重點(diǎn)。

　　具體來看，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提到，以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、跨境業(yè)務(wù)等標(biāo)準(zhǔn)化需求為重點(diǎn)，組織相關(guān)行業(yè)機(jī)構(gòu)開展標(biāo)準(zhǔn)研制。田利輝對(duì)記者分析稱，這有助于提升交易效率，降低跨境交易的復(fù)雜性和成本。

　　《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿還提到，以公募基金業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)資產(chǎn)、公募基金監(jiān)管數(shù)據(jù)報(bào)送質(zhì)量管控等為重點(diǎn)；以期貨行業(yè)系統(tǒng)接口、期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等為重點(diǎn)。田利輝表示，前者有助于提高數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性和可靠性，增強(qiáng)監(jiān)管效能，后者可以提高交易的安全性和效率。

　　此外，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提到，以業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控能力評(píng)價(jià)等為重點(diǎn)。田利輝認(rèn)為，通過標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)體系，可以更客觀地評(píng)估機(jī)構(gòu)的合規(guī)和風(fēng)控能力，促進(jìn)行業(yè)健康發(fā)展。

　　三是《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿還提到，支持全面注冊制改革落地，以上市公司信息披露電子化為重點(diǎn)，進(jìn)一步推動(dòng)上市公司ESG、債券等相關(guān)信息披露標(biāo)準(zhǔn)研制。

　　中央財(cái)經(jīng)大學(xué)證券期貨研究所副所長史英哲對(duì)記者表示，為了讓證券信息有效、準(zhǔn)確、公平地傳導(dǎo)給市場，并有效發(fā)揮市場的研究和定價(jià)能力，證券信息標(biāo)準(zhǔn)化就顯得非常重要。不過，他提示，需注意的是，在制定內(nèi)容標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要考慮不同上市公司的行業(yè)和地區(qū)特點(diǎn)。在制定信息格式標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，需要考慮數(shù)字化時(shí)代需求。

　　建立企業(yè)

　　標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)制度

　　為了加強(qiáng)標(biāo)準(zhǔn)貫徹實(shí)施力度、人才隊(duì)伍建設(shè)以及保障機(jī)制建設(shè)，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿還有諸多令機(jī)構(gòu)“心動(dòng)”的亮點(diǎn)。

　　首先，《行動(dòng)計(jì)劃》征求意見稿提到，建立標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施試點(diǎn)機(jī)制，鼓勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)根據(jù)規(guī)模和發(fā)展水平等情況分類分批參與試點(diǎn)，支持行業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)標(biāo)準(zhǔn)化實(shí)施成果突出的機(jī)構(gòu)或個(gè)人給予獎(jiǎng)勵(lì)。發(fā)揮標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施單位標(biāo)桿示范作用，總結(jié)成功案例經(jīng)驗(yàn)并向全行業(yè)推廣。

　　其次，積極引導(dǎo)行業(yè)機(jī)構(gòu)建立企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)制度，明確企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化總監(jiān)、標(biāo)準(zhǔn)專員崗位職責(zé)，推動(dòng)行業(yè)核心機(jī)構(gòu)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)化工作組，負(fù)責(zé)標(biāo)準(zhǔn)化工作的統(tǒng)籌、推進(jìn)和管理；鼓勵(lì)有條件的行業(yè)經(jīng)營服務(wù)機(jī)構(gòu)配備標(biāo)準(zhǔn)化專崗，負(fù)責(zé)管理企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化工作。

　　此外，相關(guān)組織機(jī)構(gòu)將研究行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化從業(yè)者工作考核評(píng)價(jià)指標(biāo)，評(píng)選年度標(biāo)準(zhǔn)化工作先進(jìn)個(gè)人，促進(jìn)行業(yè)協(xié)會(huì)將行業(yè)機(jī)構(gòu)在標(biāo)準(zhǔn)化工作的參與、貢獻(xiàn)和應(yīng)用等成果與相關(guān)激勵(lì)政策掛鉤，各單位制定與標(biāo)準(zhǔn)化工作相關(guān)的激勵(lì)和考核機(jī)制。