國融證券張智河：積極踐行行業(yè)文化 引領公司健康發(fā)展

　　國融證券總裁張智河日前在接受中國證券報記者專訪時表示，自2019年11月召開的證券基金行業(yè)文化建設動員大會以來，公司深入學習領會易主席講話精神，落實倡議書內容，積極踐行行業(yè)文化，不斷提升合規(guī)、穩(wěn)健經營的發(fā)展理念，將文化建設的點滴嵌入業(yè)務流程、內部控制、合規(guī)管理中，推動公司健康發(fā)展。展望未來，國融證券將以強有力的文化建設助推公司轉型變革，積跬致遠、穩(wěn)健前行。

　　重塑企業(yè)文化

　　張智河指出，公司從發(fā)展戰(zhàn)略的高度重視行業(yè)文化建設，著力持續(xù)提升公司文化建設的軟實力，實現公司業(yè)務與文化的平衡發(fā)展。同時，國融證券把文化建設的外規(guī)要求嵌入公司內規(guī)，以文化建設帶動公司“軟實力”不斷提升，切實擔負行業(yè)文化建設、防范道德風險、履行社會責任的主體責任，為促進行業(yè)長期穩(wěn)定健康發(fā)展貢獻自己的一份力量。

　　記者了解到，國融證券根據公司實際情況，結合自身特點和公司發(fā)展戰(zhàn)略，在總結原有企業(yè)文化理念和價值觀念的基礎上，提煉出“合規(guī)為本、專業(yè)為先、穩(wěn)健進取、誠信守正”的企業(yè)核心價值觀和“奮發(fā)向上、穩(wěn)健開拓、團結協(xié)作、共贏共享”的經營理念，在競爭激烈、復雜多變的行業(yè)環(huán)境中銳意進取、穩(wěn)扎實干，力爭早日將公司建設成擁有較強實力、具有國內一流專業(yè)水平、受人青睞、擁有知名品牌的專業(yè)化、綜合類證券公司。

　　融入考核制度

　　張智河表示，公司將行業(yè)文化相關要求有效融入到考核制度以及合規(guī)風控相關制度中，將文化建設的基本要求制度化、規(guī)范化，嵌入到公司業(yè)務流程、合規(guī)與風險管理之中，在加強監(jiān)督、強化制度執(zhí)行力的同時，保證制度執(zhí)行正確、到位。

　　截至今年4月末，國融證券已經按照監(jiān)管規(guī)定結合自身情況制訂了一系列業(yè)務管理、合規(guī)與風險管理、員工管理等制度，形成了較完善的制度體系，確保合規(guī)與風險管理要求在各業(yè)務層面的全覆蓋，重點部門和關鍵崗位得到有效管理和監(jiān)督制衡。

　　“在公司治理層面，國融證券將文化建設納入到治理制度中，作為其重要內容。根據法律法規(guī)、《公司章程》對董事會、管理層職責的有關規(guī)定，明確了董事會、管理層在文化建設中的職責，進一步發(fā)揮監(jiān)事會的監(jiān)督制衡作用，以文化建設為目標健全公司治理自我評價制度�！睆堉呛痈嬖V記者。

　　堅守風險底線

　　“風險管理創(chuàng)造價值，合規(guī)經營才有未來。加強合規(guī)風控是證券從業(yè)人員的天然職責，也是公司發(fā)展的生命線。”張智河坦言，在風險管理方面，國融證券在公司內推行穩(wěn)健的風險文化，建立培訓、傳導和監(jiān)督機制，推動形成與公司相適應的風險管理理念、價值準則、職業(yè)操守。公司進一步明確董事會、監(jiān)事會、經理層、各部門、分支機構及子公司在全面風險管理工作中的職責分工，實現了多層次、相互銜接、有效制衡的運行機制，將風險文化與全面風險管理深度結合。

　　具體而言，在合規(guī)管理方面，公司首先堅守合規(guī)底線，積極開展合規(guī)宣傳和培訓，加強對重點領域、重點崗位、重點人員的風險管控力度，完善問責機制，加強員工執(zhí)業(yè)行為管控，牢固樹立“紅線意識”。

　　此外，公司還構建誠信體系，積極督導全公司誠信管理制度體系的構建，完善工作流程，加強對誠信信息在實際工作中的應用。同時全面提升合規(guī)管理水平，實現穩(wěn)健發(fā)展。在控制與管理風險的手段上，實行合規(guī)垂直化管理，層層落實責任制，明確劃分業(yè)務條線，實行專人對接。建立健全了合規(guī)有效性評估機制。

　　記者了解到，國融證券還制定了2020年度風險偏好、風險容忍度和風險限額，并細化到各業(yè)務線。公司修訂全面風險管理核心制度，進一步規(guī)范和加強全面風險管理，提高防范化解金融風險的能力，將風險管理能力打造成為公司的核心競爭力。