財達證券股份有限公司黨委書記、董事長翟建強：行穩(wěn)致遠謀發(fā)展 競進有為譜華章

　　■ “證券行業(yè)文化建設高管談”專欄

　　三流企業(yè)做產品，二流企業(yè)做品牌，一流企業(yè)做文化。文化是一個企業(yè)、一個行業(yè)戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質等各方面的綜合表征，是支撐長期穩(wěn)定健康發(fā)展的底氣所在、力量源泉。易會滿主席在證券基金行業(yè)文化建設動員大會上的講話系統(tǒng)論述了行業(yè)文化建設的重要意義、總體目標、工作思路、重點任務和保障機制，為下一步行業(yè)文化建設指明了方向、提出了要求。作為證券行業(yè)的一分子，財達證券自2002年成立以來，高度重視并將企業(yè)文化建設擺在公司經營發(fā)展的重要位置，傳承文化基因，凝聚發(fā)展共識，提煉了“競進有為、行穩(wěn)致遠”的核心價值理念，深化了“誠信贏得客戶、專業(yè)創(chuàng)造價值”的經營服務理念，與中國證監(jiān)會倡導的“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念高度吻合。財達證券將以落實行業(yè)文化建設為契機，厚植企業(yè)文化，匯聚前行力量，把“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化理念學習貫穿工作的方方面面，切實用文化的力量引領方向、促進發(fā)展、塑造形象，不斷提升公司的軟實力和競爭力，引領公司的改革發(fā)展，打開轉型升級新局面。

　　以“黨建+文化”為引領 保障企業(yè)文化發(fā)展方向

　　堅持黨的領導、加強黨的建設是我國國有企業(yè)的獨特優(yōu)勢，是國有企業(yè)的“根”和“魂”。近年來，財達證券黨委始終堅持以習近平新時代中國特色社會主義思想為指導，強化黨的建設，堅持“兩手抓、兩手硬”，在抓好經營管理工作的同時，撲下身子落實全面從嚴治黨各項任務，以更強的使命感和緊迫感推動各項工作創(chuàng)新發(fā)展。

　　黨的十八大以來，財達證券黨委堅持把政治建設放在首位，每年突出一個主題，切實加強企業(yè)黨的建設，扎實開展黨的群眾路線教育實踐活動、“三嚴三實”專題教育、“兩學一做”學習教育、“不忘初心、牢記使命”等系列主題教育活動，引導廣大員工牢固樹立“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，自覺在思想上、政治上、行動上同以習近平同志為核心的黨中央保持高度一致，強化政治責任，保持政治定力，把準政治方向，提高政治能力，推動公司以高質量黨建引領高質量發(fā)展。

　　財達證券堅持黨的領導融入公司治理，按照“雙向進入、交叉任職”領導體制，全面推行黨委書記和董事長“一肩挑”，嚴格執(zhí)行“三規(guī)則一方案”，切實履行黨組織在決策、執(zhí)行、監(jiān)督各環(huán)節(jié)的權責，將公司運營管理“三重一大”決策事項制度化、常態(tài)化、具體化，保證了決策過程的科學民主與結果的公正合理，形成了黨委全面領導、股東大會最高決策、董事會戰(zhàn)略指導、經營管理層具體落實、監(jiān)事會獨立監(jiān)督的治理格局，構建了縱向到底、橫向到邊的全覆蓋文化管理體系。

　　在堅持黨建工作與企業(yè)文化建設緊密結合上，財達證券積極用黨的最新理論成果指導企業(yè)文化，深入推進公司企業(yè)文化建設，不斷完善企業(yè)文化理念體系，健全視覺文化體系和行為文化體系，全面加強企業(yè)文化的宣傳宣貫工作，通過舉辦多種形式企業(yè)文化活動，強化線上線下媒體宣傳力度，加大力度對公司先進典型的選樹和表彰，不斷提升員工對公司文化的價值認同，切實發(fā)揮文化凝心聚力的重要作用。

　　以“大文化”建設為抓手 增強轉型升級發(fā)展動力

　　“求木之長必固其根本，欲流之遠必浚其泉源”。面對瞬息萬變的金融市場，財達證券在推進經濟社會發(fā)展中勇于擔當、敢于作為，首重永續(xù)經營、穩(wěn)健發(fā)展，對發(fā)展戰(zhàn)略進行適當性調整，不斷探尋企業(yè)生存之道和成長之途，贏得了發(fā)展機會，造就了更大的事業(yè)平臺。

　　堅持以文化促戰(zhàn)略發(fā)展。將企業(yè)文化融入戰(zhàn)略發(fā)展，指導廣大干部員工，對標國內一流券商，借鑒先進經驗，積極推進公司管理水平和核心競爭力的全面提升；通過管理創(chuàng)新，加強各業(yè)務線條之間的資源整合，打造“大投行、大資管、大銷售”的業(yè)務價值鏈條；通過落實績效導向，實施市場化的用人機制和激勵約束機制，構建適應公司業(yè)務發(fā)展的人才隊伍及人力資源管理系統(tǒng)；通過統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風控，實現可持續(xù)健康發(fā)展，加強全系統(tǒng)、全過程風險覆蓋的風控體系建設； 通過發(fā)揮有公司特色的企業(yè)文化核心優(yōu)勢，進一步增強文化凝聚力和輻射力，塑造具有“大文化” 格局的“財達證券” 特色品牌。

　　堅持以文化促進人才隊伍建設。不斷深化用人制度改革，擴大選人用人視野，拓寬人才渠道，打造市場化高素質經營管理人才隊伍，強化公司對員工招聘的管理，不斷提升公司在“識才”“選才”方面的行業(yè)競爭力；建成“以德為先、業(yè)績導向、能力引航”的專業(yè)和行政序列的員工發(fā)展“雙通道”，打造具有財達特色的“用才”“留才”管理理念；落地市場化選聘公司經理層職業(yè)經理人試點工作及子、分公司準職業(yè)經理人工作，加大市場化人才引進力度，廣開渠道、廣納賢才，切實強短板、補弱項，把好“入口關”和“任前關”；加強合規(guī)展業(yè)、廉潔從業(yè)的職業(yè)規(guī)范要求，促進市場化人員和公司原有人員的“兩個融入”，增強來自“五湖四�！钡氖袌龌�人員歸屬感和向心力。

　　堅持以文化促公司轉型升級。財達證券始終把自身改革發(fā)展壯大的強烈愿望與服務河北創(chuàng)新發(fā)展大局緊密結合，與更好地服務京津冀協同發(fā)展和雄安新區(qū)規(guī)劃建設國家重大戰(zhàn)略緊密結合，響應“一帶一路”倡議，深耕河北省內區(qū)域重點市場，挖掘長三角區(qū)域市場機會，指導各業(yè)務線條、各分公司做大做優(yōu)做強，形成了功能完善、產品豐富、業(yè)績優(yōu)良、內控嚴密的專業(yè)化理財機構和重要的投融資平臺，充分發(fā)揮了資本中介、財富管理、咨詢顧問等多種作用，為改革發(fā)展、轉型升級提供源源不竭的動力。

　　以合規(guī)文化為重點 推動行穩(wěn)致遠

　　競，爭也；進，登也�！案傔M”講的是一種奮發(fā)有為的精神狀態(tài)，而“行穩(wěn)”方能“致遠”。對于財達人來說，競進是態(tài)度，有為是目標，行穩(wěn)致遠是面對資本市場波詭云譎而堅韌沉穩(wěn)的性格底色，是近二十年來財達證券在發(fā)展過程中一直秉持的內心信念，不懼危機，無畏前路，在合規(guī)的基礎上開拓創(chuàng)新，銳意進取，在一次次的危機當中贏得發(fā)展機會，成就事業(yè)的碩果。

　　財達證券始終將“防控金融風險”作為第一要務，堅持把“規(guī)范”在前、“發(fā)展”在后的理念融入企業(yè)文化，以“穩(wěn)中求進”的總基調，踐行“合規(guī)促發(fā)展，風控增效益”的風險管理理念，并按照新的行業(yè)監(jiān)管政策要求，健全合規(guī)風控管理體系，形成了從董事會、經營層到合規(guī)風控管理部門和各業(yè)務條線、各部室、各分支機構的四級管理架構；打造了合規(guī)管理部、風險管理部、稽核審計部、紀委辦公室等部門的“事前”“事中”“事后”的監(jiān)督管理機制；建立了以合規(guī)總監(jiān)為主、合規(guī)管理員為輔、分支機構全覆蓋的多層級合規(guī)管理模式，形成“人人講合規(guī)，我統(tǒng)；通過統(tǒng)籌創(chuàng)新發(fā)展與合規(guī)風控，實現可持續(xù)健康發(fā)展，加強全系統(tǒng)、全過程風險覆蓋的風控體系建設；通過發(fā)揮有公司特色的企業(yè)文化核心優(yōu)勢，進一步增強文化凝聚力和輻射力，塑造具有“大文化”格局的“財達證券”特色品牌。是第一責任人”的合規(guī)理念，有效防范合規(guī)和道德風險。

　　在制度建設承載企業(yè)文化的實踐中，建立了與公司發(fā)展理念融合發(fā)展的考核制度，并將此嵌入公司業(yè)務流程、內控合規(guī)、風險管理之中，實行人員和業(yè)務的一體化、全覆蓋的管理考核模式；將合規(guī)、風控工作融入公司考核、管理中，從嚴落實合規(guī)風控考核問責機制，將考核結果在薪酬發(fā)放、考核分配、職務晉升方面體現出來，切實把合規(guī)風控責任落實到各部室、各業(yè)務條線、各分支機構，具體到人、自上而下、層層壓實；按照新的行業(yè)監(jiān)管政策要求，積極探索和改進風險管理和合規(guī)管理相關制度及工作流程，進一步健全各類風險限額指標量化體系，將風險管理納入業(yè)務開展及運營的全過程。

　　在發(fā)展的過程中，財達證券始終秉承“行穩(wěn)致遠”的企業(yè)文化，持續(xù)強化全員合規(guī)的理念，不斷強化合規(guī)文化的引領作用，切實把合規(guī)經營提到運營管理的突出位置，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值、合規(guī)人人有責，培養(yǎng)廣大員工將合規(guī)作為一種自覺理念，強化主動合規(guī)意識和合規(guī)主體責任意識，堅決杜絕合規(guī)僅由合規(guī)部門負責的錯誤認識，堅持一切經營活動以符合法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定為第一準繩，切實將合規(guī)意識融入血液、裝入心頭、深入骨髓，真正肩負起合規(guī)展業(yè)和風險防范的首道關口職責。

　　以服務為根本 推動自覺擔負初心

　　人無誠信無以立足，業(yè)無誠信難以長興。誠信守業(yè)是中華民族的優(yōu)秀傳統(tǒng)，是社會關系的基石，也是所有企業(yè)都應遵循的發(fā)展原則。對財達證券而言，誠信一直是財達人秉承的精神理念，是一切價值的根基和最大財富，也是公司始終遵循的發(fā)展原則，而專業(yè)則是我們對自身知識不斷積累和儲備的一種高標準要求，是為客戶資產保駕護航的能力。

　　財達證券堅持以客戶為中心，持續(xù)為客戶提供精準專業(yè)服務。為客戶提供一站式服務是我們的宗旨，在服務客戶中，時刻堅持多問一句——客戶還有什么需要？多想一點——是不是還有什么遺漏？同時積極倡導投資者“長期投資、價值投資、理性投資”，引導投資者“全面知權、積極行權、依法維權”。通過建設投教基地、走進校園社區(qū)等活動，扎實開展投教工作，加大投資者教育力度；并借助參加中央電視臺《股東來了》活動以及CCTV2《交易時間》欄目，積極面向全國的社會公眾，以投資者喜聞樂見的競賽形式普及權益保護知識，獲得上級監(jiān)管部門的高度認可。

　　財達證券堅守“服務實體經濟”的金融本質，持續(xù)增強服務經濟發(fā)展的能力。持續(xù)加快改革創(chuàng)新步伐，全力推進轉型升級，形成了以經紀、信用、固收三大支柱業(yè)務為主體，以投行、資管創(chuàng)新業(yè)務為兩翼的發(fā)展格局，充分發(fā)揮資本中介平臺的功能優(yōu)勢，在推薦上市、再融資、債券融資、資產管理、資產證券化等多業(yè)務領域，構建全鏈條金融服務體系。特別是2019年以來，公司以投行業(yè)務為突破，集中力量服務企業(yè)、服務實體，全年累計完成信用債券承銷31期，承銷金額138.16億元，承銷金額行業(yè)排名第48位，承銷家數行業(yè)排名從2015年的第84位上升到目前的第39位；地方債發(fā)行服務繼續(xù)保持行業(yè)領先優(yōu)勢，參團22個省市地區(qū)的地方債發(fā)行，累計完成投標量超過1.5萬億元，中標55期，累計中標量62.30億元，承銷排名在滬、深證券交易所及銀行間市場均進入券商前20位，獲評上交所2019年度地方政府債券優(yōu)秀承銷商。堅守服務河北、服務實體經濟的初心，始終將自身發(fā)展壯大與更好地服務河北實體經濟發(fā)展相結合，對于支持省內重點領域和薄弱環(huán)節(jié)的資本中介業(yè)務給予激勵政策傾斜，并堅持以經紀業(yè)務營業(yè)網點為基礎，積極為各企業(yè)提供債券融資、企業(yè)上市、并購重組等業(yè)務咨詢與服務工作，充分發(fā)揮好河北唯一法人券商的資本中介平臺功能。

　　打造金融扶貧新模式，全力打贏脫貧攻堅戰(zhàn)。財達證券更加注重結合自身行業(yè)特色和功能作用，充分發(fā)揮證券公司資本中介服務優(yōu)勢，全力以赴投身河北豐寧、威縣、淶源3個國家級貧困縣脫貧攻堅工作，大力推進項目扶貧、產業(yè)扶貧、智力扶貧的三大立體幫扶模式，累計投入幫扶資金2300余萬元，全力助推全面打贏脫貧攻堅戰(zhàn)。財達證券的扶貧工作獲評河北省委“優(yōu)秀”評級，財達證券黨委書記、董事長榮獲“全省脫貧攻堅創(chuàng)新獎”。

　　以踐行行業(yè)文化為契機 努力實現發(fā)展愿景

　　“健康良好的行業(yè)文化是行穩(wěn)致遠的立身之本”。財達證券根據中國證監(jiān)會《建設證券基金行業(yè)文化防范道德風險工作綱要》要求，統(tǒng)一思想、凝聚共識，加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化，成立了文化建設領導小組，認真研究、積極謀劃，結合自身特點和實際，提煉總結自身的企業(yè)文化理念體系，研究制訂《財達證券股份有限公司建設公司企業(yè)文化、防范道德風險工作方案》，堅持以職業(yè)操守為內生約束力，以日臻完備的制度為保障力，以合規(guī)問責為震懾力，以紀檢巡察為監(jiān)督力的綜合配套體系，進一步明確公司企業(yè)文化的改進提升計劃，不斷提升公司文化“軟實力”，積極塑造健康向上的良好行業(yè)形象。

　　堅持以政治建設為統(tǒng)領，確保道路不偏、方向不變。進一步深入學習貫徹習近平新時代中國特色社會主義思想和黨的十九大及十九屆二中、三中、四中全會精神，持續(xù)推進“兩學一做”學習教育常態(tài)化、制度化，深入轉化“不忘初心、牢記使命”主題教育成果，納為文化內涵，持續(xù)強化“四個意識”，堅定“四個自信”，堅決做到“兩個維護”，鞏固提升公司“服務客戶、成就員工、回饋股東、奉獻社會”的企業(yè)使命。

　　進一步推動公司文化與戰(zhàn)略融合發(fā)展，確保改革發(fā)展取得新成就。進一步強化“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化融入公司治理機制，建立與公司發(fā)展理念融合發(fā)展的評價機制，以制度建設承載文化理念，進一步建立健全規(guī)范化、標準化、系統(tǒng)化、流程化的管理制度體系，并將此嵌入公司業(yè)務流程、內控合規(guī)、風險管理之中，實現人員和業(yè)務的一體化、全覆蓋管理，不斷完善公司文化與發(fā)展戰(zhàn)略的切合度。

　　進一步建立資金保障措施，筑牢文化發(fā)展的基石。大力支持公司理念文化系統(tǒng)、視覺文化系統(tǒng)、行為文化系統(tǒng)建設，鍥而不舍地提煉、總結、傳承公司理念文化，加強視覺文化規(guī)范化、標準化統(tǒng)一管理，精確規(guī)范公司標識（LOGO）、營業(yè)場所環(huán)境、職場環(huán)境的標準化建設，制定切實符合財達特色的行為文化系統(tǒng)，規(guī)范行為識別系統(tǒng)實施細則，加大對企業(yè)文化、職業(yè)道德的引領。

　　進一步增強責任感、使命感、緊迫感，努力開創(chuàng)改革發(fā)展新局面。堅持穩(wěn)中求進工作總基調，緊緊圍繞服務實體經濟、防控金融風險、深化金融改革三大任務，在市場開拓中逐步樹立公司的文化品牌，充分發(fā)揮公司文化的導向和激勵作用，為公司發(fā)展注入源源不斷的內生動力，實現公司核心競爭力和文化軟實力的不斷提升，為實現公司跨越發(fā)展奠定堅實的基礎。

　　風雨兼程，財達證券以“誠實守信、規(guī)范發(fā)展”的經營理念，憑借銳意進取的精神和堅持不懈的努力，一步一步發(fā)展壯大，走出了一條從小到大、從地方到全國、從經紀類券商到綜合類券商的持續(xù)發(fā)展之路，業(yè)內排名不斷提升、品牌聲譽不斷提高。展望未來，財達證券將進一步加強戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、專業(yè)能力、價值取向、精神品質等方面的提煉和總結，不斷增強公司健康發(fā)展的韌勁和動力，抓緊新時代“堅持和完善繁榮發(fā)展社會主義先進文化的制度”大背景下的機遇和挑戰(zhàn)，真正把文化品牌影響轉換成為公司的競爭優(yōu)勢，形成具有生命力的理念認同、價值認同和文化認同，打造有特色、叫得響的文化品牌，為行業(yè)發(fā)展呈現百花齊放、生機勃勃的局面貢獻力量，朝著“做一流券商、建金融高地、鑄百年財達”的企業(yè)愿景加快前行。（本專欄由中國證券業(yè)協會與中國證券報聯合推出）