海通證券及4名保代收警示函 項目披露信息與保薦材料不一致

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）5月7日，證監(jiān)會在官網(wǎng)連發(fā)4份公告，其中兩份是關(guān)于海通證券的，涉及海通證券及其4名保薦代表人；此外涉及兩家上市公司，分別為星光農(nóng)機股份有限公司（下稱星光農(nóng)機）和浙江方正電機股份有限公司（下稱方正電機），主要問題為信息披露不一致。

　　具體來看，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券及保薦代表人江煌、張舒在保薦方正電機申請非公開發(fā)行股票過程中存在問題，方正電機于2021年1月11日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認購對象卓越汽車有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

　　此外，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)海通證券及保薦代表人李明嘉、朱文杰在保薦星光農(nóng)機申請非公開發(fā)行股票過程中存在問題，星光農(nóng)機于2021年2月1日報送的非公開發(fā)行股票申請文件中，發(fā)行預(yù)案披露的認購對象浙江綠脈怡城科技發(fā)展有限公司的間接股東中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)，與發(fā)行保薦工作報告中載明的中車城市交通有限公司股權(quán)結(jié)構(gòu)不一致。

　　證監(jiān)會認為上述行為違反了《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第170號）第五條的規(guī)定。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第六十六條第（三）項的規(guī)定，證監(jiān)會決定對海通證券及江煌、張舒、李明嘉、朱文杰采取出具警示函的行政監(jiān)督管理措施。