海通證券董事長(zhǎng)周杰：監(jiān)管措施所涉問(wèn)題主要是個(gè)別部門員工違反公司規(guī)定的行為所致

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）3月31日下午，海通證券股份有限公司（下稱海通證券）舉行2020年度網(wǎng)上業(yè)績(jī)說(shuō)明會(huì)。海通證券董事長(zhǎng)周杰針對(duì)公司多次收到的監(jiān)管罰單提問(wèn)回應(yīng)稱，監(jiān)管措施所涉問(wèn)題主要是個(gè)別部門員工違反公司規(guī)定的行為所致，公司已按照制度規(guī)定對(duì)相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行問(wèn)責(zé)，公司及管理層也將深刻反思、汲取教訓(xùn)，深入檢視前期業(yè)務(wù)運(yùn)作情況，并從健全債券制度體系、加強(qiáng)專題學(xué)習(xí)培訓(xùn)、完善債券業(yè)務(wù)流程、強(qiáng)化利益沖突管理，進(jìn)行全面且深入地整改。后續(xù)，公司將進(jìn)一步優(yōu)化內(nèi)控機(jī)制，堅(jiān)守合規(guī)審慎經(jīng)營(yíng)底線，確保各項(xiàng)業(yè)務(wù)運(yùn)作符合法律法規(guī)與監(jiān)管要求。