中證協(xié)發(fā)布《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法（試行）》

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）12月2日消息，為貫徹落實《關(guān)于注冊制下督促證券公司從事投行業(yè)務(wù)歸位盡責(zé)的指導(dǎo)意見》等監(jiān)管要求，推動證券公司自律、自覺歸位盡責(zé)、勤勉盡責(zé)，切實提升投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量，促進(jìn)提高上市公司質(zhì)量，協(xié)會凝聚行業(yè)共識研究制定《證券公司投行業(yè)務(wù)質(zhì)量評價辦法（試行）》（下稱《評價辦法》），經(jīng)協(xié)會理事會審議通過，于2022年12月2日發(fā)布實施。

　　據(jù)悉，《評價辦法》以業(yè)務(wù)項目執(zhí)行和專業(yè)操守執(zhí)行為評價基礎(chǔ)，建立投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系，將資本市場“看門人機(jī)制”的執(zhí)行責(zé)任落實到具體業(yè)務(wù)，將保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量的三道防線責(zé)任明確到人，促進(jìn)形成保薦承銷機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員執(zhí)業(yè)質(zhì)量和專業(yè)聲譽(yù)的市場化約束機(jī)制。主要內(nèi)容包括：

　　一是評價范圍。試行期間，主要評價主板、創(chuàng)業(yè)板、科創(chuàng)板首發(fā)、再融資保薦業(yè)務(wù)，后續(xù)再逐步擴(kuò)展到其他投行業(yè)務(wù)。

　　二是評價指標(biāo)及內(nèi)容。評價指標(biāo)分為執(zhí)業(yè)質(zhì)量、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)管理三個方面，各有側(cè)重：執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價主要反映首發(fā)、再融資項目的申報質(zhì)量情況，包括項目撤否情況、處罰處分及負(fù)面行為記錄等；內(nèi)部控制評價主要反映證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制和治理體系的整體建設(shè)運行情況；業(yè)務(wù)管理評價主要反映證券公司投行項目內(nèi)部管理流程控制的有效性和工作底稿電子化管理的規(guī)范化水平等情況。

　　三是評價結(jié)果。監(jiān)管部門和協(xié)會定期根據(jù)證券公司投行業(yè)務(wù)項目執(zhí)行情況分別進(jìn)行三個維度的綜合評價，通過系統(tǒng)集成評價結(jié)果并按評分排序形成A、B、C三個等級。評價結(jié)果向社會公開作為執(zhí)業(yè)機(jī)構(gòu)專業(yè)聲譽(yù)積累和監(jiān)管部門實施差異化措施的參考依據(jù)。

　　四是評價方式。協(xié)會建設(shè)投行業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價系統(tǒng)，通過運用大數(shù)據(jù)、區(qū)塊鏈等技術(shù)系統(tǒng)集成監(jiān)管評價、自律評價相關(guān)維度的評價信息，保障評價工作的系統(tǒng)性、協(xié)同性；通過投行工作底稿電子化系統(tǒng)和證聯(lián)鏈，實現(xiàn)執(zhí)業(yè)過程留痕、工作底稿可回溯和不可篡改，提高自律評價申報的節(jié)約化、便捷性和可驗證性。

　　協(xié)會表示，前期協(xié)會已組織保薦機(jī)構(gòu)按照《評價辦法》開展了2022年執(zhí)業(yè)質(zhì)量的試評價工作，相關(guān)評價結(jié)果也將于近期發(fā)布。通過評價結(jié)果形成市場化的專業(yè)聲譽(yù)約束機(jī)制，促使證券公司進(jìn)一步建立健全與注冊制相匹配的理念、組織和能力，形成專業(yè)為本、信譽(yù)為重、責(zé)任至上、質(zhì)量致勝的執(zhí)業(yè)生態(tài)，勤勉盡責(zé)把好資本市場的入口關(guān)，促進(jìn)上市公司質(zhì)量的提高。