久久為功 證券業(yè)文化建設方興未艾
【編者按】黨的二十大報告指出高質(zhì)量發(fā)展是全面建設社會主義現(xiàn)代化國家的首要任務。作為資本市場的主要建設者和重要主體，證券行業(yè)正邁向高質(zhì)量發(fā)展的重要機遇期。當前的證券行業(yè)，銳意進取踐行新發(fā)展理念、砥礪耕耘服務實體經(jīng)濟、不忘初心履行社會責任、腳踏實地建設行業(yè)文化。中國證券報推出系列文章呈現(xiàn)中國證券行業(yè)在新時代、新征程上穩(wěn)步邁向高質(zhì)量發(fā)展的精神面貌。本文為系列文章之四。
中證網(wǎng)訊（記者 徐昭 胡雨）3年前的2019年，隨著證監(jiān)會《建設證券基金行業(yè)文化、防范道德風險工作綱要》（下稱《綱要》）的出爐，以及證券基金行業(yè)文化建設動員大會的召開，整個證券行業(yè)掀起了新一輪文化建設的熱潮，加快建設“合規(guī)、誠信、專業(yè)、穩(wěn)健”的行業(yè)文化迅速成為證券行業(yè)共識。在證監(jiān)會統(tǒng)一領導下，文化建設成為近年來證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展歷程中的重要一環(huán)。
作為行業(yè)自律組織，中國證券業(yè)協(xié)會（下稱“協(xié)會”）依托前述文件及大會精神，不斷完善行業(yè)文化建設自律規(guī)則體系、引導證券經(jīng)營機構履行社會責任；各證券公司通過加強黨建與文化建設深度融合、制定文化建設工作計劃、督促從業(yè)人員恪守廉潔從業(yè)等方式，在建章立制、廉潔從業(yè)、考核激勵、培訓宣導等方面取得了顯著成效。
五大舉措推動文化建設生根
2019年8月，證監(jiān)會印發(fā)《綱要》為證券行業(yè)文化建設指明了方向，“合規(guī)是底線、誠信是義務、專業(yè)是特色、穩(wěn)健是保障”成為各證券公司的“座右銘”和“方向標”；不久之后的證券基金行業(yè)文化建設動員大會上，證監(jiān)會主席易會滿為行業(yè)文化建設發(fā)表動員講話并進一步細化了加強行業(yè)文化建設的路線圖和重點舉措，證券行業(yè)由此迎來了行業(yè)文化建設的熱潮。
3年來，整個證券行業(yè)通過加強黨建與文化建設深度融合、完善行業(yè)文化建設規(guī)則體系、組織開展文化建設實踐評估、強化行業(yè)文化建設宣傳引導、提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平等舉措，推動行業(yè)文化建設生根并蓬勃發(fā)展。
數(shù)據(jù)顯示，截至2023年2月底，合并口徑106家證券公司中，有99家設立了黨組織，黨組織覆蓋了所有國有、民營、混合所有制的證券公司。在實踐中，證券公司逐步形成了黨委統(tǒng)一領導、管理層大力支持、文化建設工作機構協(xié)調(diào)指導的公司文化建設體制機制，強化黨組織在文化建設中的領導地位統(tǒng)籌推進文化建設。
作為證券行業(yè)自律組織，近年來協(xié)會在完善行業(yè)文化建設規(guī)則體系、為文化建設提供制度支撐方面持續(xù)發(fā)力。2020年3月以來，協(xié)會先后發(fā)布《證券行業(yè)文化建設十要素》《證券經(jīng)營機構及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》《證券行業(yè)誠信準則》《證券公司聲譽風險管理指引》，積極推動證券公司文化建設與公司治理、發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展方式和行為規(guī)范深度融合，促進形成有效的自律約束、道德約束、誠信約束、聲譽約束機制。
在通過各項規(guī)章積極引導證券行業(yè)推進文化建設的同時，協(xié)會還通過組織開展文化建設實踐評估，發(fā)揮激勵約束作用，并發(fā)揮自律措施在懲戒違法違規(guī)、督促合法合規(guī)執(zhí)業(yè)方面的作用，加強懲戒約束。2019年至2022年底，協(xié)會對證券從業(yè)人員作出紀律處分22件，自律管理措施17件，對會員單位作出自律管理措施41件。此外，協(xié)會還通過以案示警的方式加強警示教育，促進形成“不敢為”的警示效果。
在加強行業(yè)文化建設宣傳引導方面，協(xié)會組織行業(yè)開展文化建設理論研究，并通過編撰《證券行業(yè)文化建設年報》《證券公司黨建工作案例匯編》，收錄行業(yè)文化建設工作推進與落實情況總結(jié)、行業(yè)優(yōu)秀調(diào)研成果及實踐案例，展示證券行業(yè)文化建設工作成果。截至2022年底，90多位證券公司董事長、總經(jīng)理接受訪談，發(fā)表文化建設研究文章300余篇。協(xié)會連續(xù)9年獲得全國金融系統(tǒng)思想政治工作和文化建設課題研究活動優(yōu)秀組織獎單位。
持續(xù)加強職業(yè)誠信教育，提升從業(yè)人員職業(yè)道德水平也是證券行業(yè)文化建設中的重要一環(huán)，對此協(xié)會在證券行業(yè)從業(yè)人員專業(yè)人員水平評價測試大綱和教材中增設了職業(yè)道德專門章節(jié)并完成相應題庫建設；在從業(yè)人員持續(xù)培訓方面，協(xié)會不斷完善培訓課程體系建設，豐富遠程培訓課件，截至2022年底，協(xié)會共開設有關文化建設類課程121門，累計152學時，行業(yè)內(nèi)累計超過7萬余人次參加相關培訓學習。
行業(yè)文化建設取得顯著成效
“經(jīng)過3年多的持續(xù)努力與探索，證券行業(yè)文化建設百花齊放、氣象萬千。各證券公司認真履行主體責任，不斷增強文化自覺，行業(yè)在黨建引領、建章立制、廉潔從業(yè)、考核激勵、培訓宣導等方面取得顯著成效�！睂τ谇笆鑫幕ㄔO舉措產(chǎn)生的實際效果，協(xié)會相關人士給予了積極評價。
在強化黨建引領方面，除了強化黨組織在文化建設中的體制機制作用，各證券公司還將文化建設與思想政治工作、意識形態(tài)工作有機結(jié)合，以高度的政治自覺扎實開展黨史學習教育，教育引導廣大黨員干部職工不斷增進對新時代黨的創(chuàng)新理論的政治認同、思想認同、情感認同，以高質(zhì)量黨建引領保障證券公司文化建設實踐，推動高質(zhì)量發(fā)展邁上新臺階。
從證券公司內(nèi)部文化建設投入情況看，根據(jù)2021年年報，有98家公司年內(nèi)制定了文化建設工作計劃，96家公司設立了文化建設專項經(jīng)費，促進了文化建設工作良性發(fā)展。同時，各證券公司高度重視聲譽管理和社會責任評價，89家公司專門制定了聲譽風險管理相關制度，引導從業(yè)人員珍惜執(zhí)業(yè)聲譽，養(yǎng)成良好職業(yè)操守。
為督促從業(yè)人員恪守廉潔從業(yè)，2021年年報顯示，有95家證券公司制定了廉潔從業(yè)管理目標和總體要求，72家公司開展了廉潔從業(yè)風險排查或廉潔從業(yè)專項檢查、自查等，99家公司對從業(yè)人員開展了廉潔從業(yè)培訓、警示教育等。此外，共有77家公司將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠信執(zhí)業(yè)、踐行行業(yè)和公司文化理念等指標納入人員考核，78家證券公司通過合理的激勵機制，引導從業(yè)人員增強敬畏意識，以實際行動涵養(yǎng)良好的行業(yè)生態(tài)。
隨著證券行業(yè)文化建設的持續(xù)推進，當前證券公司已逐步將深入推進行業(yè)核心價值觀和文化理念融入到發(fā)展戰(zhàn)略、公司治理、發(fā)展方式、行為規(guī)范等各個層面、各個環(huán)節(jié)，成為整個行業(yè)健康持續(xù)發(fā)展的重要基礎。
根據(jù)2021年年報，82家證券公司將文化建設上升到公司戰(zhàn)略的高度，制定的發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃與行業(yè)文化核心價值觀相契合；103家證券公司均在年度報告中展示了使命、愿景、發(fā)展思路、宣傳口號等文化理念內(nèi)容，并結(jié)合各類先進文化不斷豐富公司文化理念，作出更加契合行業(yè)文化理念的闡釋和解讀，實現(xiàn)了公司文化與行業(yè)文化的高度統(tǒng)一。
業(yè)內(nèi)人士對此感受更為深刻和直接：文化是戰(zhàn)略定位、發(fā)展理念、價值取向、專業(yè)實力、精神品質(zhì)等方面的綜合表征，是企業(yè)可持續(xù)高質(zhì)量發(fā)展的底氣所在、力量之源。新時代，新征程，緊扣金融行業(yè)核心任務，證券行業(yè)深刻理解并踐行行業(yè)文化，有著不可替代的必要性。
持續(xù)推動文化建設走深走實
“展望‘十四五’期間中國資本市場、證券行業(yè)的未來發(fā)展前景，可以更加清晰、明確地認識到，推進證券行業(yè)文化建設是保證行業(yè)長遠優(yōu)質(zhì)發(fā)展的題中應有之義，具備時代必然性和發(fā)展必要性�！闭劶拔幕ㄔO對未來證券行業(yè)發(fā)展的重要意義，中信證券黨委書記、董事長張佑君表示。
一切過往，皆為序章。在前期取得的一系列成績基礎上，為進一步強化鞏固證券行業(yè)文化建設，為行業(yè)深入推進文化建設工作提供指導，2022年11月，協(xié)會依托行業(yè)文化建設委員會研究起草《進一步鞏固推進證券行業(yè)文化建設工作安排》（以下簡稱《工作安排》），提出了今后幾年行業(yè)文化建設的四方面重點，推動證券公司文化建設工作走深走實：
一是要進一步深化戰(zhàn)略融合，推進行業(yè)文化核心理念貫穿公司發(fā)展戰(zhàn)略，內(nèi)化于公司治理和內(nèi)控規(guī)范的機制之中，外化在主動服務國家戰(zhàn)略、服務實體經(jīng)濟的行動之中，牢固樹立“以人民為中心”的發(fā)展思想；
二是要著力提升從業(yè)人員職業(yè)操守，建立以執(zhí)業(yè)質(zhì)量為導向的績效考評機制和穩(wěn)健薪酬制度，突出以專業(yè)創(chuàng)造價值、以責任形成聲譽、以服務建立信任、以質(zhì)量贏得競爭的職業(yè)操守，形成執(zhí)業(yè)聲譽激勵與約束機制，促進員工德才兼修、全面發(fā)展；
三是要打造形成特色公司文化，確立文化品牌戰(zhàn)略，樹立文化品牌形象，增強文化品牌意識，講好文化品牌故事；
四是要持續(xù)強化文化認同，凝聚文化理念共識，發(fā)揮示范帶頭作用，提升文化外部認同，加強組織機制保障。
談及未來如何持續(xù)推動行業(yè)文化建設走深走實，協(xié)會相關人士透露，下一階段，協(xié)會將充分發(fā)揮自律組織作用，著力從公司文化實踐走向員工的文化認同和價值觀塑造，注重文化建設的特色化與差異化，推動文化建設更有質(zhì)量、更有效率、更有活力。
針對行業(yè)存在的拜金主義、享樂主義和個人主義等不良風氣，協(xié)會也將進一步強化從業(yè)人員道德水平建設，規(guī)范行業(yè)機構及從業(yè)人員行為，促進形成明是非、辨善惡、有責任、廉潔、自律、高尚的價值追求不斷提高證券從業(yè)人員的政治站位和大局意識。
