西藏證監(jiān)局對華林證券采取責令改正措施

中證網訊（記者 李夢揚）4月7日，西藏證監(jiān)局披露《關于對華林證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。西藏證監(jiān)局稱，經查，公司存在內部制衡和隔離不足，崗位授權管理和業(yè)務人員從業(yè)資格管理不到位，未及時報告或報備新業(yè)務的問題。按照相關規(guī)定，對華林證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。

西藏證監(jiān)局表示，公司應高度重視，嚴格遵守法律法規(guī)，完善內部控制，規(guī)范從業(yè)人員管理，及時履行報告義務，對相關責任人進行問責，并于收到本行政監(jiān)管措施一個月內向西藏證監(jiān)局提交書面整改報告。西藏證監(jiān)局將在日常監(jiān)管中持續(xù)關注公司的整改情況和問責情況。