海南證監(jiān)局主動作為服務(wù)自貿(mào)港建設(shè) 推動全面注冊制改革在海南走深走實

　　“主動作為，推動資本市場服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得積極成效�！苯�日，海南證監(jiān)局相關(guān)負(fù)責(zé)人在接受上海證券報記者專訪時表示，海南自貿(mào)港建設(shè)五年來，海南證監(jiān)局推動資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)、提高資本市場開放水平、營造良好資本市場生態(tài)。

　　海南證監(jiān)局表示，下一步，將緊緊圍繞全面注冊制改革和海南自貿(mào)港建設(shè)，結(jié)合監(jiān)管轉(zhuǎn)型主動擔(dān)當(dāng)作為，多措并舉提高上市公司質(zhì)量，推動全面注冊制改革在海南轄區(qū)走深走實。

　　服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得實效

　　在推動服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)方面，海南證監(jiān)局支持企業(yè)多元融資、持續(xù)推動“保險+期貨”提質(zhì)擴(kuò)面、支持豐富金融體系。

　　2018年以來，海南首發(fā)上市2家公司，實現(xiàn)科創(chuàng)板公司“零的突破”，企業(yè)通過資本市場融資849.30億元，有力支持了主導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展和重大項目建設(shè)。綠色鄉(xiāng)村振興公司債券、知識產(chǎn)權(quán)證券化產(chǎn)品等多個全國“首單”落地。

　　五年來，海南實現(xiàn)公募基金法人機(jī)構(gòu)“零的突破”，新設(shè)各類證券基金期貨公司分支機(jī)構(gòu)38家，私募基金管理人數(shù)量增長近14倍。海南證監(jiān)局還協(xié)調(diào)設(shè)立海南特色農(nóng)產(chǎn)品期貨品種“20號膠”，并成為國際化期貨品種；推動設(shè)立天然橡膠、20號膠、原油等5家期貨交割庫，促進(jìn)海南特色產(chǎn)業(yè)發(fā)展。

　　在提高資本市場開放水平方面，海南證監(jiān)局支持海南自貿(mào)港企業(yè)在境外發(fā)行股票，中海石油化學(xué)股份有限公司境內(nèi)未上市股份實現(xiàn)在H股全流通；境外證券基金期貨專業(yè)人才從業(yè)特別程序已在海南落地，40余名符合條件的境外人士開立證券賬戶并參與境內(nèi)A股證券投資。

　　海南證監(jiān)局持續(xù)營造良好資本市場生態(tài)，強(qiáng)化風(fēng)險防控和監(jiān)管執(zhí)法。五年來，累計出具行政監(jiān)管措施107件，從嚴(yán)打擊信息披露等違法違規(guī)行為，作出各類行政處罰17件，罰沒金額合計1.12億元，推動14家上市公司化解高比例質(zhì)押風(fēng)險，風(fēng)險類上市公司凈化解率46%，持續(xù)推進(jìn)私募基金風(fēng)險分類整治與“僵尸機(jī)構(gòu)”清理。

　　此外，海南證監(jiān)局聯(lián)合海南地方金融監(jiān)管等部門，建立依法從嚴(yán)打擊證券違法活動協(xié)作機(jī)制，強(qiáng)化投資者保護(hù)，指導(dǎo)創(chuàng)建轄區(qū)首家國家級投教基地，與�？谥性旱炔块T聯(lián)合建立證券期貨糾紛多元化解機(jī)制和小額速調(diào)機(jī)制。

　　推動上市公司高質(zhì)量發(fā)展

　　“在推動提高海南轄區(qū)上市公司質(zhì)量方面，將貫徹落實新一輪推動提高上市公司質(zhì)量三年行動方案�！焙Ｄ献C監(jiān)局表示。

　　在促進(jìn)增量優(yōu)化方面，海南證監(jiān)局將用好全面注冊制改革機(jī)遇，嚴(yán)格落實輔導(dǎo)監(jiān)管要求，支持和推動海南的優(yōu)質(zhì)企業(yè)上市，把好“入口關(guān)”。不斷優(yōu)化服務(wù)舉措，做好“溝通員”“調(diào)研員”“輔導(dǎo)員”，聯(lián)合開展上市資源摸底工作，加強(qiáng)對重點領(lǐng)域企業(yè)的擬上市輔導(dǎo)和培訓(xùn)力度，形成工作合力。

　　自海南省出臺“尖峰嶺”上市公司培育專項行動計劃以來，海南證監(jiān)局支持配合海南省地方金融監(jiān)督管理局，調(diào)研摸排轄區(qū)擬上市企業(yè)資源。目前，海南轄區(qū)企業(yè)上市（掛牌）后備資源庫已建立，首批入庫14家企業(yè)，并配合對后備庫企業(yè)進(jìn)行更新。

　　“在加強(qiáng)監(jiān)管轉(zhuǎn)型方面，優(yōu)化監(jiān)管方式方法。”海南證監(jiān)局表示，將充分發(fā)揮一線監(jiān)管功能，推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型，提升監(jiān)管效能。前端加強(qiáng)IPO輔導(dǎo)監(jiān)管，壓實發(fā)行人、中介機(jī)構(gòu)等各方責(zé)任，防止企業(yè)弄虛作假、帶病申報，把好上市入口關(guān)；中端堅持底線思維，不斷豐富監(jiān)管手段，規(guī)范存量上市公司治理，強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，落實退市常態(tài)化工作要求，把好風(fēng)險防范關(guān)；后端落實從嚴(yán)監(jiān)管要求，對各類違法行為保持“零容忍”，堅持“打早、打小、打痛”，把好監(jiān)管責(zé)任關(guān)。

　　助力打造優(yōu)質(zhì)營商環(huán)境“金字招牌”

　　五年來，海南證監(jiān)局堅定不移貫徹黨中央決策部署，落實《海南自由貿(mào)易港建設(shè)總體方案》和《關(guān)于金融支持海南全面深化改革開放的意見》，主動作為，推動資本市場服務(wù)海南自貿(mào)港建設(shè)取得積極成效。

　　“突出功能，更好地服務(wù)穩(wěn)增長大局�！焙Ｄ献C監(jiān)局表示，將鼓勵支持海南各類企業(yè)，尤其是重點產(chǎn)業(yè)、科技創(chuàng)新企業(yè)利用資本市場多元化融資，繼續(xù)提高直接融資比重。

　　按照規(guī)劃，海南證監(jiān)局將推動不斷充實、動態(tài)優(yōu)化海南轄區(qū)企業(yè)上市（掛牌）后備資源庫，精選優(yōu)質(zhì)后備企業(yè)重點扶持，做好引進(jìn)企業(yè)的牽線搭橋、問診把脈；著力推動轄區(qū)首單基礎(chǔ)設(shè)施REITs項目盡早落地；支持海南企業(yè)在藍(lán)色債券等創(chuàng)新品種發(fā)行中有所突破。

　　“夯實基礎(chǔ)，持續(xù)提升上市公司質(zhì)量�！焙Ｄ献C監(jiān)局介紹，支持轄區(qū)上市公司通過并購重組等市場化方式做大做優(yōu)做強(qiáng)，依法依規(guī)查處上市公司違法違規(guī)問題，推動以嚴(yán)監(jiān)管促優(yōu)發(fā)展。同時，聚焦海南轄區(qū)企業(yè)的公司治理等深層次問題，進(jìn)一步壓實上市公司及大股東、實際控制人規(guī)范運(yùn)作主體責(zé)任，優(yōu)化上市公司整體結(jié)構(gòu)，防止資金占用、違規(guī)擔(dān)保等問題死灰復(fù)燃。

　　“增強(qiáng)合力，共同營造良好市場氛圍�！焙Ｄ献C監(jiān)局稱，將持續(xù)開展覆蓋海南重點市縣和園區(qū)的走訪調(diào)研，聯(lián)合有關(guān)部門面向海南全省各級領(lǐng)導(dǎo)干部開展資本市場相關(guān)知識培訓(xùn)，提升利用資本市場服務(wù)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識。

　　海南證監(jiān)局表示，將推動健全企業(yè)上市（掛牌）工作機(jī)制，持續(xù)強(qiáng)化為上市公司紓困解難、防范化解轄區(qū)資本市場風(fēng)險的工作合力，助力打造自貿(mào)港優(yōu)質(zhì)營商環(huán)境的“金字招牌”。