中信建投證券：提升資產(chǎn)運(yùn)營效率 持續(xù)創(chuàng)造穩(wěn)健回報(bào)

　　4月7日下午，中信建投證券2022年度業(yè)績說明會在中證路演中心舉辦。

　　圍繞投資者密切關(guān)注的“全面注冊制下投行業(yè)務(wù)有何新的打法”“ROE保持行業(yè)領(lǐng)先的秘訣”“未來國際化擴(kuò)展的戰(zhàn)略路徑”等話題，中信建投證券高管給出了答案。

　　“2023年全面注冊制正式實(shí)施，中國證券行業(yè)發(fā)展進(jìn)入新的階段�！敝行沤ㄍ蹲C券董事長王常青說，“中信建投證券致力于成為‘客戶信賴、員工認(rèn)同、股東滿意的中國一流投資銀行’，將全力把握這一重大歷史機(jī)遇，為建設(shè)中國特色現(xiàn)代資本市場貢獻(xiàn)力量�！�

　　各項(xiàng)業(yè)務(wù)均取得良好發(fā)展 ROE保持行業(yè)領(lǐng)先

　　2022年，中信建投證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)均取得良好發(fā)展。王常青表示，2022年，公司實(shí)現(xiàn)合并營業(yè)收入275.65億元，實(shí)現(xiàn)歸屬于母公司股東的凈利潤75.07億元，加權(quán)平均凈資產(chǎn)收益率為9.99%，繼續(xù)保持行業(yè)領(lǐng)先水平，持續(xù)為股東帶來穩(wěn)健回報(bào)。

　　王常青稱，公司ROE指標(biāo)多年保持在行業(yè)前列，這是公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)長期積極進(jìn)取、合力推動(dòng)的結(jié)果。未來，公司將進(jìn)一步提升資產(chǎn)的運(yùn)營效率：一是隨著注冊制改革全面實(shí)施，投資銀行業(yè)務(wù)將積極主動(dòng)融入國家重大發(fā)展戰(zhàn)略，進(jìn)一步支持戰(zhàn)略性新興行業(yè)和科技創(chuàng)新企業(yè)，服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)；二是財(cái)富管理業(yè)務(wù)繼續(xù)強(qiáng)化科技賦能；三是公司交易及機(jī)構(gòu)客戶服務(wù)業(yè)務(wù)繼續(xù)保持穩(wěn)健的交易風(fēng)格；四是進(jìn)一步提升子公司運(yùn)營管理水平，通過總部和子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同為客戶提供更全面的服務(wù)。

　　對于財(cái)富管理轉(zhuǎn)型，中信建投證券總經(jīng)理李格平表示，經(jīng)過多年實(shí)踐，公司逐漸探索出一條具有中信建投特色的財(cái)富管理轉(zhuǎn)型之路。通過聚焦投顧產(chǎn)品與服務(wù)質(zhì)量、依托科技賦能，逐步建立和完善數(shù)字化、智能化投顧中心，向投資者提供豐富的投顧產(chǎn)品；通過構(gòu)建服務(wù)多元化、服務(wù)個(gè)性化、服務(wù)專業(yè)化三位一體的基金投顧業(yè)務(wù)發(fā)展方向，充分理解客戶需求，提供按需定制的基金投顧服務(wù)；不斷完善金融產(chǎn)品體系，打造有競爭優(yōu)勢的產(chǎn)品組合；圍繞高凈值個(gè)人客戶、家族客戶、企業(yè)客戶需求，建立“私人財(cái)富、家族財(cái)富、企業(yè)財(cái)富”三大財(cái)富管理服務(wù)品牌。

　　對于投行業(yè)務(wù)，中信建投證券董事會秘書王廣學(xué)表示，公司投資銀行業(yè)務(wù)堅(jiān)持走均衡全能的發(fā)展路線，深化“行業(yè)+區(qū)域+產(chǎn)品”的矩陣式布局，推動(dòng)境內(nèi)外投資銀行業(yè)務(wù)一體化建設(shè)。在行業(yè)方面，重點(diǎn)聚焦先進(jìn)制造、新一代信息技術(shù)、新能源、新材料、生物科技等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和專精特新企業(yè)。在區(qū)域方面，重點(diǎn)布局京津冀、長三角、珠三角等最具創(chuàng)新活力的區(qū)域。在產(chǎn)品方面，堅(jiān)持為客戶提供投資銀行全產(chǎn)品服務(wù)，業(yè)務(wù)涵蓋上海深圳北京三大證券交易所的全部產(chǎn)品。

　　在衍生品業(yè)務(wù)方面，中信建投證券計(jì)劃財(cái)務(wù)部、庫務(wù)部行政負(fù)責(zé)人趙明介紹，2022年，公司衍生品業(yè)務(wù)取得快速發(fā)展。例如，積極推進(jìn)場外期權(quán)、收益互換等業(yè)務(wù)品種，不斷豐富場外衍生品掛鉤標(biāo)的類型和收益結(jié)構(gòu)；進(jìn)一步完善策略指數(shù)體系，開發(fā)掛鉤策略指數(shù)的衍生產(chǎn)品，推進(jìn)跨境衍生品業(yè)務(wù)模式；在做市交易方面，公司提供股票期權(quán)、商品期貨、期貨期權(quán)等品種的做市服務(wù)，積極把握場內(nèi)衍生品市場擴(kuò)容的機(jī)會，提升做市品種數(shù)量和規(guī)模，高質(zhì)量履行各項(xiàng)做市義務(wù)。

　　深化業(yè)務(wù)板塊協(xié)同聯(lián)動(dòng) 提供全方位全生命周期服務(wù)

　　“秉承‘利他共贏，益他共榮’的經(jīng)營理念，公司一直積極倡導(dǎo)協(xié)同、促進(jìn)共享，這也是公司的核心競爭優(yōu)勢之一�！壁w明表示，通過投資銀行、財(cái)富管理、直接投資、IPO跟投、行業(yè)估值和研究、資產(chǎn)管理、國際業(yè)務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)的全面協(xié)同合作，從而為客戶提供全方位、全生命周期服務(wù)。

　　趙明介紹，中信建投證券各項(xiàng)業(yè)務(wù)的協(xié)同合作，主要體現(xiàn)在三個(gè)方面：一是利用公司投行優(yōu)勢，繼續(xù)加強(qiáng)“投行+投資”的聯(lián)動(dòng)，借助跟投、直投等業(yè)務(wù)服務(wù)實(shí)體企業(yè)，提高融資效率；二是充分利用投研資源，堅(jiān)持科學(xué)選擇估值方法、審慎設(shè)置估值參數(shù)，充分揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，在綜合研究部門、投資部門等相關(guān)部門專業(yè)意見的基礎(chǔ)上提升公司發(fā)行承銷能力，審慎合理定價(jià)；三是持續(xù)做好與財(cái)富管理業(yè)務(wù)的協(xié)同合作，財(cái)富管理業(yè)務(wù)整合公司各部門資源，為高凈值客戶提供全譜系、多層次的業(yè)務(wù)、產(chǎn)品和服務(wù)。

　　對于協(xié)同的成效，趙明介紹，公司保薦上市項(xiàng)目帶來的新增客戶資產(chǎn)規(guī)模達(dá)到1660億元，占公司新增客戶資產(chǎn)規(guī)模約20%；落地上市公司股權(quán)激勵(lì)項(xiàng)目75家，協(xié)同帶來的新增經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶達(dá)到1.23萬戶，新增數(shù)量在行業(yè)排名第二；建立“企業(yè)家辦公室”服務(wù)品牌，向上市公司及其股東提供一站式金融服務(wù)。

　　不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力 保護(hù)中小投資者利益

　　中國證券報(bào)記者在業(yè)績說明會上獲悉，中信建投證券正在從各方面、各業(yè)務(wù)線條入手，不斷提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力。

　　王常青表示，隨著資本中介業(yè)務(wù)快速發(fā)展，證券行業(yè)、證券公司的資本金規(guī)模越來越重要，公司一直在研究適合中信建投證券實(shí)際情況的資本補(bǔ)充方案。中信建投證券在未來的資本補(bǔ)充方案中，也一定會遵循必要、合理、集約原則，合理審慎確定融資方式、規(guī)模和節(jié)奏，不斷地提升公司服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力，并且保護(hù)中小投資者利益。

　　李格平表示，目前，公司股權(quán)融資業(yè)務(wù)、債券承銷業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、衍生品業(yè)務(wù)、研究業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)銷售交易業(yè)務(wù)均已實(shí)現(xiàn)境內(nèi)外一體化，風(fēng)控、合規(guī)、IT、資金運(yùn)營實(shí)現(xiàn)了境內(nèi)外一體化管理，同時(shí)實(shí)現(xiàn)了境內(nèi)外一體化的人力資源保障�！肮�司國際化的當(dāng)務(wù)之急，是加快擴(kuò)大境內(nèi)外一體化的戰(zhàn)略優(yōu)勢、管理優(yōu)勢和業(yè)務(wù)優(yōu)勢�！崩罡衿秸f。

　　對于資管子公司設(shè)立的進(jìn)展，王廣學(xué)表示，目前資管子公司申請?zhí)幱诨貜?fù)證監(jiān)會反饋意見的材料準(zhǔn)備階段。今年將抓緊推進(jìn)資管子公司設(shè)立工作，資管子公司成立后，將適時(shí)申請公募基金資質(zhì)。資管子公司與中信建投基金將根據(jù)各自客戶資源、產(chǎn)品定位、銷售渠道、業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)、人才儲備等客觀情況和資源稟賦的不同，提供差異化的產(chǎn)品和服務(wù)，形成真正差異化的定位。