東海證券廈門祥福路證券營業(yè)部收到廈門證監(jiān)局警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）5月30日盤后，東海證券發(fā)布公告稱，收到廈門證監(jiān)局關(guān)于對公司廈門祥福路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定，經(jīng)查，公司廈門祥福路證券營業(yè)部存在合規(guī)覆蓋不到位，未建立有效的異常交易監(jiān)控、預(yù)警和分析處理機(jī)制的問題。 

　　根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三十二條、《證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理辦法》第四十三條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對東海證券廈門祥福路證券營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并根據(jù)《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠信檔案。

　　東海證券表示，本次行政監(jiān)管措施不會影響公司整體的正常運(yùn)營，不會對公司經(jīng)營產(chǎn)生重大不利影響；本次行政監(jiān)管措施不會對公司財(cái)務(wù)產(chǎn)生不利影響，目前公司各項(xiàng)債券均按期足額付息兌付，未發(fā)生違約情況，公司償債能力未受影響。

　　最后，東海證券還強(qiáng)調(diào)，公司高度重視上述問題，已督促營業(yè)部嚴(yán)格按照要求進(jìn)行整改；針對本次違規(guī)事實(shí)，公司已組織經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)自查；公司將加強(qiáng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)分支機(jī)構(gòu)管理工作，嚴(yán)格遵守監(jiān)管機(jī)構(gòu)的各項(xiàng)規(guī)定和要求，完善內(nèi)部控制和經(jīng)營管理，確保日常經(jīng)營合法、合規(guī)。