證監(jiān)會(huì)對(duì)國(guó)信證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司提出六項(xiàng)反饋意見

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)日前公布了對(duì)國(guó)信證券申請(qǐng)?jiān)O(shè)立資管子公司反饋意見，反饋意見合計(jì)六條，包括是否對(duì)機(jī)構(gòu)提供投顧服務(wù)、資管子公司管理人員任職資格、資管子公司兩個(gè)研究部門設(shè)置差異的考慮等。

　　根據(jù)申請(qǐng)材料，未來國(guó)信證券資管子公司成立后如有投資顧問業(yè)務(wù)需求，將開展所有金融機(jī)構(gòu)發(fā)行資管產(chǎn)品的投資顧問服務(wù)。證監(jiān)會(huì)認(rèn)為上述劃分方案與證監(jiān)會(huì)要求不一致，要求國(guó)信證券予以完善。此外，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券說明資管子公司未來開展證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資管產(chǎn)品投顧業(yè)務(wù)的具體開展部門，并說明目前是否對(duì)機(jī)構(gòu)提供投顧服務(wù)以及下一步開展主體及部門。

　　根據(jù)國(guó)信證券材料，擬負(fù)責(zé)QDII業(yè)務(wù)的相關(guān)中層人員2016年8月至2019年6月僅從事QDII產(chǎn)品投資研究工作，從事境外證券市場(chǎng)投資管理的經(jīng)驗(yàn)不足5年，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券就資管子公司是否符合《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》關(guān)于合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者申請(qǐng)人應(yīng)“具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員”的條件進(jìn)行論證，相關(guān)支撐材料作為附件。

　　根據(jù)國(guó)信證券材料，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)將由資管子公司開展，母公司不再開展相關(guān)業(yè)務(wù)，但由母公司對(duì)子公司開展的資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)提供質(zhì)控和內(nèi)核審核。上述安排不符合《證券公司治理準(zhǔn)則》“證券公司與其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、辦公場(chǎng)所等方面嚴(yán)格分開，各自獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、獨(dú)立核算、獨(dú)立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)”的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券完善相關(guān)安排。

　　根據(jù)國(guó)信證券2022年審計(jì)報(bào)告，公司存在未決訴訟，但公司提供的說明中稱無或有負(fù)債。證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則等相關(guān)規(guī)定的要求，對(duì)公司2022年末或有負(fù)債金額進(jìn)行評(píng)估，并論證是否符合“或有負(fù)債不超過凈資產(chǎn)50%”的要求。

　　根據(jù)申請(qǐng)材料，資管子公司設(shè)立的研究部門有兩個(gè)，分別為固收研究部和權(quán)益研究部，其中固收研究部為資管子公司一級(jí)部門，權(quán)益研究部為權(quán)益投資部下設(shè)的二級(jí)部門，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券就兩個(gè)研究部門設(shè)置差異的考慮進(jìn)行說明。

　　前期證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券就資管子公司成立后，母子公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否符合規(guī)定進(jìn)行測(cè)算，公司按照2022年12月末數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)算，設(shè)立資管子公司前國(guó)信證券各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和192.18億元，設(shè)立資管子公司后各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備之和為188.96億元（即風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備減少3.22億元），但資管子公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備預(yù)計(jì)為15.29億元，與母公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的變動(dòng)額存在重大差距，證監(jiān)會(huì)要求國(guó)信證券就上述測(cè)算結(jié)果的準(zhǔn)確性進(jìn)行核實(shí)，并按照最新數(shù)據(jù)就子公司成立后，母子公司的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)是否符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)（列明詳細(xì)測(cè)算過程）進(jìn)行測(cè)算。