德邦證券一營業(yè)部員工收江蘇證監(jiān)局警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 林倩）近日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布一則關(guān)于對付永亮采取出具警示函監(jiān)管措施的決定。經(jīng)查，江蘇證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)付永亮作為德邦證券南京龍園西路證券營業(yè)部的員工期間，向客戶傳遞非由德邦證券統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推薦材料及有關(guān)信息。

　　江蘇證監(jiān)局認為，付永亮上述行為違反了《證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2009〕2號）第十一條第五項、第十三條第九項、第二十七條及《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第十條第二款的規(guī)定，根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第133號）第三十二條第一款的規(guī)定，江蘇證監(jiān)局決定對付永亮采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。