中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》

中證網(wǎng)訊（記者 林倩）7月21日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員廉潔從業(yè)實施細則》。中證協(xié)表示，總體來看，證券經(jīng)營機構(gòu)普遍加強了廉潔從業(yè)內(nèi)部管理，從組織領導、內(nèi)控機制、制度建設、查處問責、宣傳教育等方面著力，從防范重點業(yè)務廉潔風險、監(jiān)督重點崗位執(zhí)業(yè)行為著手，在探索建立健全廉潔從業(yè)內(nèi)部治理體系方面形成了一些有效做法，取得了一定成效。但與此同時，證券行業(yè)在重點業(yè)務領域的廉潔從業(yè)風險防范等方面仍有待加強。

在前期廣泛調(diào)研的基礎上，中證協(xié)經(jīng)征求監(jiān)管部門及行業(yè)意見，一是堅持目標導向，針對證券經(jīng)營機構(gòu)在廉潔從業(yè)內(nèi)控管理方面的薄弱環(huán)節(jié)，結(jié)合廉潔文化建設新要求，進一步明確完善內(nèi)控機制，健全相關制度，增強廉潔制度執(zhí)行力。二是堅持問題導向，針對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券業(yè)務活動中重點風險領域的廉潔從業(yè)要求，作出更為具體、細化的規(guī)定，強化廉潔執(zhí)業(yè)剛性約束。三是堅持需求導向，針對規(guī)則執(zhí)行適用問題，進一步明確各類細節(jié)條款的具體要求，增強規(guī)則可執(zhí)行性。 

中證協(xié)表示，下一步將進一步加強對證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員的廉潔從業(yè)自律管理，督促行業(yè)機構(gòu)落實廉潔生態(tài)體系建設要求，持續(xù)培育證券行業(yè)廉潔文化。