財通證券探路重點領域監(jiān)督機制“廉合”之眼 讓監(jiān)督滲透金融毛細血管

中證網(wǎng)訊（王珞）2023年以來，浙江省省屬企業(yè)財通證券協(xié)同省紀委監(jiān)委派駐財通證券紀檢監(jiān)察組，率先探索了一條證券公司監(jiān)督機制改革的新路子：建立“廉合”監(jiān)督工作小組，融合貫通紀檢專責監(jiān)督和合規(guī)專業(yè)監(jiān)督，讓監(jiān)督落實落細到業(yè)務一線。

如今，在財通證券上海總部、子公司、投行、財富管理等各類專業(yè)委員會會議上，總能看到來自“廉合”監(jiān)督工作小組的成員。各條線的重要業(yè)務，“廉合”監(jiān)督工作小組都要從廉潔從業(yè)角度審核把關。 

財通證券業(yè)務涉及跨證券、期貨、基金、資管、股權投資以及境外金融等，有29家分公司、6家子公司、160余家分支機構。證券行業(yè)綜合了多種類型金融業(yè)務風險的特征，廉潔風險復雜、隱蔽性強。在財通證券，傳統(tǒng)紀檢監(jiān)督隊伍與龐大分散的業(yè)務團隊比，力量顯得很薄弱。“‘廉’就是清廉，‘合’就是合規(guī)�！瘪v財通證券紀檢組組長胡偉華表示，實施“廉合”監(jiān)督機制改革，能有效整合紀檢監(jiān)督資源和合規(guī)監(jiān)督資源，推動“嵌入式”監(jiān)督和“穿透式”監(jiān)督，讓監(jiān)督“嵌入”公司經(jīng)營發(fā)展重點部位，“穿透”各項業(yè)務關鍵環(huán)節(jié)，實現(xiàn)監(jiān)督下沉、關口前移、抓早抓小。

以往，紀檢監(jiān)督隊伍和每個業(yè)務單位的合規(guī)管理人員各自運轉(zhuǎn)。紀檢監(jiān)督靠有限的力量和視野，無法及時發(fā)現(xiàn)問題�！耙恍┘毞謽I(yè)務領域非常新，不整合專業(yè)力量，無法做到有效及時監(jiān)督�！焙鷤トA說。另一方面，根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司主要業(yè)務部門和分支機構都要設置合規(guī)管理人員，既是業(yè)務骨干，又要負責把關，評估業(yè)務是否符合監(jiān)管相關規(guī)定。

“現(xiàn)在200余名覆蓋公司各條線的合規(guī)管理人員，成為‘廉合’探頭，一線的情況能看得更清楚了�！必斖ㄗC券合規(guī)總監(jiān)說。今年以來，財通證券在上�？偛�、投行投資、財富、金融科技等重點領域成立4個“廉合”監(jiān)督工作小組，成員里包含紀檢、合規(guī)相關人員，承擔日常監(jiān)督工作。

據(jù)介紹，“廉合”監(jiān)督工作小組成立后，對近3年合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，逐一梳理歸納、逐個分析研判，結(jié)合“廉合”監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題，共篩選出70余項可能涉及廉潔風險的信息，納入“業(yè)務廉潔風險儲備庫”，加以重點關注。

接下來，省紀委監(jiān)委派駐財通證券紀檢監(jiān)察組將協(xié)同財通證券，積極打造“廉合”監(jiān)督數(shù)字化平臺，實現(xiàn)信息互通、資源共享、優(yōu)勢互補、協(xié)同發(fā)力，進一步提升監(jiān)督治理效能。