財(cái)通證券探路重點(diǎn)領(lǐng)域監(jiān)督機(jī)制“廉合”之眼 讓監(jiān)督滲透金融毛細(xì)血管

中證網(wǎng)訊（王珞）2023年以來，浙江省省屬企業(yè)財(cái)通證券協(xié)同省紀(jì)委監(jiān)委派駐財(cái)通證券紀(jì)檢監(jiān)察組，率先探索了一條證券公司監(jiān)督機(jī)制改革的新路子：建立“廉合”監(jiān)督工作小組，融合貫通紀(jì)檢專責(zé)監(jiān)督和合規(guī)專業(yè)監(jiān)督，讓監(jiān)督落實(shí)落細(xì)到業(yè)務(wù)一線。

如今，在財(cái)通證券上�？偛�、子公司、投行、財(cái)富管理等各類專業(yè)委員會會議上，總能看到來自“廉合”監(jiān)督工作小組的成員。各條線的重要業(yè)務(wù)，“廉合”監(jiān)督工作小組都要從廉潔從業(yè)角度審核把關(guān)。 

財(cái)通證券業(yè)務(wù)涉及跨證券、期貨、基金、資管、股權(quán)投資以及境外金融等，有29家分公司、6家子公司、160余家分支機(jī)構(gòu)。證券行業(yè)綜合了多種類型金融業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的特征，廉潔風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜、隱蔽性強(qiáng)。在財(cái)通證券，傳統(tǒng)紀(jì)檢監(jiān)督隊(duì)伍與龐大分散的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)比，力量顯得很薄弱�！啊褪乔辶�，‘合’就是合規(guī)。”駐財(cái)通證券紀(jì)檢組組長胡偉華表示，實(shí)施“廉合”監(jiān)督機(jī)制改革，能有效整合紀(jì)檢監(jiān)督資源和合規(guī)監(jiān)督資源，推動“嵌入式”監(jiān)督和“穿透式”監(jiān)督，讓監(jiān)督“嵌入”公司經(jīng)營發(fā)展重點(diǎn)部位，“穿透”各項(xiàng)業(yè)務(wù)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，實(shí)現(xiàn)監(jiān)督下沉、關(guān)口前移、抓早抓小。

以往，紀(jì)檢監(jiān)督隊(duì)伍和每個業(yè)務(wù)單位的合規(guī)管理人員各自運(yùn)轉(zhuǎn)。紀(jì)檢監(jiān)督靠有限的力量和視野，無法及時發(fā)現(xiàn)問題�！耙恍┘�(xì)分業(yè)務(wù)領(lǐng)域非常新，不整合專業(yè)力量，無法做到有效及時監(jiān)督�！焙鷤トA說。另一方面，根據(jù)監(jiān)管要求，證券公司主要業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)都要設(shè)置合規(guī)管理人員，既是業(yè)務(wù)骨干，又要負(fù)責(zé)把關(guān)，評估業(yè)務(wù)是否符合監(jiān)管相關(guān)規(guī)定。

“現(xiàn)在200余名覆蓋公司各條線的合規(guī)管理人員，成為‘廉合’探頭，一線的情況能看得更清楚了�！必�(cái)通證券合規(guī)總監(jiān)說。今年以來，財(cái)通證券在上�？偛�、投行投資、財(cái)富、金融科技等重點(diǎn)領(lǐng)域成立4個“廉合”監(jiān)督工作小組，成員里包含紀(jì)檢、合規(guī)相關(guān)人員，承擔(dān)日常監(jiān)督工作。

據(jù)介紹，“廉合”監(jiān)督工作小組成立后，對近3年合規(guī)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，逐一梳理歸納、逐個分析研判，結(jié)合“廉合”監(jiān)督工作中發(fā)現(xiàn)的問題，共篩選出70余項(xiàng)可能涉及廉潔風(fēng)險(xiǎn)的信息，納入“業(yè)務(wù)廉潔風(fēng)險(xiǎn)儲備庫”，加以重點(diǎn)關(guān)注。

接下來，省紀(jì)委監(jiān)委派駐財(cái)通證券紀(jì)檢監(jiān)察組將協(xié)同財(cái)通證券，積極打造“廉合”監(jiān)督數(shù)字化平臺，實(shí)現(xiàn)信息互通、資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)、協(xié)同發(fā)力，進(jìn)一步提升監(jiān)督治理效能。