因債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)存在問題 浙江證監(jiān)局對財通證券采取責令改正措施

　　中證網(wǎng)訊（記者 吳玉華）浙江證監(jiān)局11月15日發(fā)布了對財通證券證券及其三名投行員工采取責令改正措施的決定。 

　　浙江證監(jiān)局表示，財通證券在從事債券承銷和受托管理業(yè)務(wù)過程中未勤勉盡責，未對業(yè)務(wù)人員行為進行有效管理，未對業(yè)務(wù)風險實施有效管控，未嚴格履行募集資金監(jiān)督義務(wù)，存在部分文件及依據(jù)與實際情況不符的問題。

　　浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并表示財通證券應(yīng)引以為戒，認真查找和深入整改問題，建立健全投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，進一步加強人員管理，切實提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量，同時嚴格按照內(nèi)部問責制度對責任人員進行內(nèi)部問責。

　　因?qū)ω斖ㄗC券違規(guī)行為負有責任，浙江證監(jiān)局對財通證券三位員工——債券融資總部負責人兼項目負責人趙蒙，項目受托管理責任人、承做人李辰以及項目的現(xiàn)場負責人郭欣昊采取責令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

　　截至記者發(fā)稿，中國證券業(yè)協(xié)會公示信息顯示，趙蒙、李辰、郭欣昊均為本科學歷，在財通證券的執(zhí)業(yè)登記狀態(tài)為“正�！保�登記類別為“一般證券業(yè)務(wù)”。