合規(guī)內(nèi)控存四類問題 國信證券被深圳證監(jiān)局出具警示函

中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）據(jù)深圳證監(jiān)局官網(wǎng)4月19日消息，因合規(guī)內(nèi)控存在四類問題，深圳證監(jiān)局決定對國信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

經(jīng)查，國信證券合規(guī)內(nèi)控存在以下問題：一是股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失；二是紓困產(chǎn)品管理不足，部分紓困資管產(chǎn)品投向紓困用途的資金未達(dá)到規(guī)定比例；三是私募子公司管理不到位，個(gè)別產(chǎn)品未經(jīng)備案開展業(yè)務(wù)、個(gè)別基金部分投資款被合作方挪用；四是存在為金融機(jī)構(gòu)及其管理產(chǎn)品規(guī)避監(jiān)管提供便利、為未備案的私募產(chǎn)品提供外包服務(wù)、信息隔離墻制度執(zhí)行不到位等問題。

在國信證券被出具警示函同時(shí)，作為國信證券時(shí)任分管股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的高管，杜海江也被深圳證監(jiān)局采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，因國信證券2019年至2022年在從事股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中存在個(gè)別標(biāo)的黑名單管理不到位、個(gè)別標(biāo)的盡職調(diào)查不充分、在業(yè)務(wù)融入方出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)后仍多次有條件延期造成大額損失等問題，杜海江對上述違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。