北交所新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果出爐

　　近日，北京證券交易所（簡稱“北交所”）、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（簡稱“全國股轉(zhuǎn)公司”）發(fā)布2024年第一季度證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結(jié)果（簡稱“評價結(jié)果”），該評價結(jié)果全面反映了今年一季度證券公司在北交所、新三板市場的執(zhí)業(yè)質(zhì)量。從具體分值來看，與去年同期相比，券商排名發(fā)生了不小的變化，而券商的分值變化和年報信息也反映出其對于北交所業(yè)務(wù)的發(fā)力和布局點。

　　評價結(jié)果顯示，2024年第一季度，共計113家證券公司參與評價，其中12家證券公司子公司納入其母公司合并評價，所以本次共有101家券商參評。記者了解到，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價體系由專業(yè)質(zhì)量得分、合規(guī)質(zhì)量扣分兩部分組成，兩部分均包括北交所業(yè)務(wù)、全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)、北交所和全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)經(jīng)紀(jì)及研究業(yè)務(wù)。其中，北交所業(yè)務(wù)主要包括保薦業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)業(yè)務(wù)主要包括推薦掛牌業(yè)務(wù)、發(fā)行并購業(yè)務(wù)、持續(xù)督導(dǎo)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)。

　　與去年同期相比，今年一季度，券商排名出現(xiàn)了顯著變化。2024年第一季度，第一創(chuàng)業(yè)、中信建投、民生證券、萬聯(lián)證券、浙商證券、國泰君安均新晉前十，其中第一創(chuàng)業(yè)、中泰證券、中信建投的執(zhí)業(yè)質(zhì)量位列前三，合計分值分別為137.15分、135.73分、127.08分，而在去年同期，其排名分別為第87名、第7名、第13名。大和證券、瑞銀證券和野村東方則分值墊底，合計分值均為100分。去年同期排名墊底的國融證券和華金證券，今年一季度則分別躍升至92名和88名。

　　券商評價結(jié)果排名的變化，也反映出券商對于北交所布局的變化。自去年9月北交所“深改19條”發(fā)布以來，各大券商紛紛在各個業(yè)務(wù)條線發(fā)力，加大對北交所的布局。

　　以北交所做市業(yè)務(wù)為例，包括中信建投、中信證券、招商證券等頭部券商和國金證券、國投證券、東方證券等中小券商均獲得加分。隨著北交所做市商制度改革的落地，不少券商都在申請北交所做市資格。近日，西南證券、西部證券等多家上市券商均發(fā)布相關(guān)公告稱，將申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格。證監(jiān)會近日對首創(chuàng)證券和財信證券兩家券商申請北交所股票做市業(yè)務(wù)資格發(fā)布反饋意見。而根據(jù)證監(jiān)會官網(wǎng)信息，還有開源證券、廣發(fā)證券等多家券商也已向證監(jiān)會遞交了北交所做市業(yè)務(wù)的申請材料。