原新時代證券收罰單，公司回應

　　4月26日，北京證監(jiān)局披露了對原新時代證券（2022年6月更名為誠通證券）采取出具監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，相關人員亦受到監(jiān)管處罰，多人早前已離職。

　　公司回應

　　誠通證券對中國證券報·中證金牛座記者表示，本次行政監(jiān)管措施是監(jiān)管機構針對原新時代證券在2020年7月被證監(jiān)會接管前，存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構報送實際控制人持股比例等問題的處理意見。原新時代證券結束接托管，中國誠通集團成為公司主要股東后，公司更名為誠通證券，通過全面加強公司黨的建設、規(guī)范和完善公司治理、強化合規(guī)風控管理等一系列舉措，保障了公司合規(guī)穩(wěn)健經營。自結束接托管以來，公司沒有因新出現違規(guī)行為受到監(jiān)管處罰。

　　誠通證券表示，公司將認真貫徹中央金融工作會議精神，堅持服務實體經濟、服務國資央企高質量發(fā)展、服務國有資本運營的戰(zhàn)略使命，以投資者為本，發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，堅持合規(guī)穩(wěn)健經營理念，做好資本市場“看門人”，持續(xù)全面推進公司高質量發(fā)展，努力成為具有國有資本運營特色的一流證券公司。

　　因接管前違規(guī)事項被處罰

　　據悉，2020年7月17日，鑒于原新時代證券存在隱瞞股東關聯關系、公司治理失衡的問題，根據《證券法》《證券公司風險處置條例》的規(guī)定，證監(jiān)會決定對原新時代證券實施接管。原定接管期限自2020年7月17日起至2021年7月16日，接管期限屆滿后，證監(jiān)會依法延長了一年的接管期限。

　　因原新時代證券在被接管前長期存在未按規(guī)定如實向監(jiān)管機構報送實際控制人持股比例，以及內部控制不完善、經營管理混亂等事項，反映出公司未能有效實施合規(guī)管理。北京監(jiān)管局決定對原新時代證券采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

　　記者了解到，北京證監(jiān)局對原新時代證券離職高管進行了處罰。包括：對原新時代證券時任分管投資銀行業(yè)務的副總經理萬勇，時任董事長、總經理田德軍，時任董事長劉汝軍，時任董事會秘書封照波出具認定為不適當人選監(jiān)管措施的決定；對時任監(jiān)事會主席郭慶濤，時任人力資源部負責人武津成出具警示函監(jiān)管措施的決定；涉及的相關人員亦受到監(jiān)管處罰。

　　股權變更后，扭轉經營下滑局面

　　2021年12月，國有資本運營公司中國誠通集團通過北京產權交易所公開交易成功收購原新時代證券98.24%的股權，同時獲得了證券公司及其控股的公募基金公司兩塊金融牌照，增強完善了其國有資本運營的功能作用。

　　2022年3月，證監(jiān)會核準中國誠通集團成為原新時代證券主要股東、融通基金實際控制人。2022年5月27日，證監(jiān)會結束對原新時代證券行政接管，同時批準其恢復正常經營。同年6月，新時代證券更名誠通證券，正式成為央企子公司。

　　值得一提的是，中國誠通集團并購近2年來，誠通證券經營逐步回歸正軌，業(yè)績企穩(wěn)回升，有效扭轉了人才流失嚴重、業(yè)務停滯的不利局面。2022年，公司實現凈利潤4.24億元（合并報表口徑），較2021年增長46.06%。2023年，公司各項業(yè)務也保持穩(wěn)定增長，呈現出良好的發(fā)展勢頭。

　　據了解，誠通證券致力于特色化、差異化發(fā)展，在落實黨建引領、重塑發(fā)展戰(zhàn)略、提升管理水平、強化風險管控、加強文化建設等方面持續(xù)不斷努力。公司以服務央國企改革發(fā)展為經營特色，為國資央企提供綜合金融服務，打造特色投行、資產管理及研究業(yè)務，在資本市場上樹立了獨具特色的券商品牌。