存三大違規(guī)行為 開(kāi)源證券收警示函

　　中證網(wǎng)訊（記者 周璐璐）陜西證監(jiān)局近日披露了關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。

　　陜西證監(jiān)局認(rèn)為，開(kāi)源證券存在以下違規(guī)行為：一是公司治理不完善，個(gè)別重大經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)決策程序不規(guī)范，對(duì)子公司聚焦主責(zé)主業(yè)、投資授權(quán)的監(jiān)督管理不到位，信息技術(shù)人員配備不滿(mǎn)足監(jiān)管要求，從業(yè)人員投資行為管控有效性不足。

　　二是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善，未建立統(tǒng)一的授信管理體系，自營(yíng)業(yè)務(wù)止損機(jī)制不健全，股票質(zhì)押交易融出資金跟蹤核查不審慎。

　　三是合規(guī)管理不到位，對(duì)創(chuàng)新投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)的合規(guī)審查不嚴(yán)格，隔離墻管理系統(tǒng)功能不完善、信息更新不及時(shí)，長(zhǎng)時(shí)間未按要求清理不規(guī)范基金外包服務(wù)存量業(yè)務(wù)。

　　基于上述違規(guī)行為，陜西證監(jiān)局決定對(duì)開(kāi)源證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。