存三大違規(guī)行為 開源證券收警示函
周璐璐
中國證券報(bào)·中證網(wǎng)
中證網(wǎng)訊(記者 周璐璐)陜西證監(jiān)局近日披露了關(guān)于對開源證券股份有限公司采取出具警示函措施的決定。
陜西證監(jiān)局認(rèn)為,開源證券存在以下違規(guī)行為:一是公司治理不完善,個(gè)別重大經(jīng)營管理事項(xiàng)決策程序不規(guī)范,對子公司聚焦主責(zé)主業(yè)、投資授權(quán)的監(jiān)督管理不到位,信息技術(shù)人員配備不滿足監(jiān)管要求,從業(yè)人員投資行為管控有效性不足。
二是全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系不完善,未建立統(tǒng)一的授信管理體系,自營業(yè)務(wù)止損機(jī)制不健全,股票質(zhì)押交易融出資金跟蹤核查不審慎。
三是合規(guī)管理不到位,對創(chuàng)新投資顧問業(yè)務(wù)的合規(guī)審查不嚴(yán)格,隔離墻管理系統(tǒng)功能不完善、信息更新不及時(shí),長時(shí)間未按要求清理不規(guī)范基金外包服務(wù)存量業(yè)務(wù)。
基于上述違規(guī)行為,陜西證監(jiān)局決定對開源證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。