債券業(yè)務(wù)存在多項違規(guī) 中泰證券被責(zé)令改正

中證網(wǎng)訊（記者 趙中昊）廣東省證監(jiān)局4月30日在官網(wǎng)披露了對中泰證券采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。

廣東省證監(jiān)局指出，經(jīng)查，中泰證券作為格力地產(chǎn)股份有限公司債券“18格地01”“18格地02”“18格地03”“19格地01”的主承銷商和受托管理人，對存貨不存在跌價情況的分析核查不嚴(yán)謹(jǐn)，未制作咨詢審計機(jī)構(gòu)工作底稿，未對發(fā)行人重大損失披露臨時受托管理事務(wù)報告，對發(fā)行人立案調(diào)查事項披露臨時受托管理事務(wù)報告不及時，不符合《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范（2015年）》《公司債券承銷業(yè)務(wù)盡職調(diào)查指引（2015年）》和《公司債券受托管理人執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（2022年）》相關(guān)條款要求，違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)條款之規(guī)定。根據(jù)《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》和《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》相關(guān)條款的規(guī)定，廣東省證監(jiān)局決定對中泰證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。