華林證券：收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書

　　中證網(wǎng)訊（記者 吳玉華）5月9日晚間，華林證券發(fā)布關(guān)于收到西藏證監(jiān)局行政監(jiān)管措施決定書的公告。決定書主要內(nèi)容顯示，經(jīng)查，華林證券業(yè)績(jī)預(yù)告中未考慮紅博會(huì)展仲裁案存在的風(fēng)險(xiǎn)跡象、未準(zhǔn)確計(jì)提業(yè)務(wù)及管理費(fèi)，導(dǎo)致2023年年報(bào)業(yè)績(jī)預(yù)告歸母凈利潤(rùn)1.72億元—2.18億元與2023年業(yè)績(jī)預(yù)告修正公告中歸母凈利潤(rùn)0.25億元—0.37億元存在較大差異。

　　西藏證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款的規(guī)定。 林立作為公司董事長(zhǎng)、朱松作為公司總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān) ，未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條、第五十一條第三款等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　此外，西藏證監(jiān)局指出， 華林證券在2024年2月18日收到上海國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易仲裁委員會(huì)《裁決書》后，遲至2024年2月27日才進(jìn)行披露。

　　西藏證監(jiān)局認(rèn)為，上述行為違反了《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第三條第一款、第二十二條第二款第十項(xiàng)的規(guī)定 。林立作為公司董事長(zhǎng)、朱松作為公司總經(jīng)理、謝穎明作為公司董事會(huì)秘書 ，未按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第四條、第五十一條第二款等規(guī)定履行勤勉盡責(zé)義務(wù)，對(duì)上述行為負(fù)有主要責(zé)任。

　　西藏證監(jiān)局表示，按照《上市公司信息披露管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第182號(hào))第五十二條第三項(xiàng)的規(guī)定， 決定對(duì)華林證券及有關(guān)責(zé)任人采取出具警示函的監(jiān)督管理措施 ，并將相關(guān)情況記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

　　華林證券表示，公司及相關(guān)人員在收到《決定書》后高度重視，后續(xù)將認(rèn)真吸取 教訓(xùn)，進(jìn)一步提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，嚴(yán)格遵守《公司法》《證券法》《上 市公司信息披露管理辦法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》《深圳 證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第 1 號(hào)—主板上市公司規(guī)范運(yùn)作》 等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定和要求，提升財(cái)務(wù)信息披露質(zhì)量和 信息披露事務(wù)管理水平，防止類似情況再次發(fā)生，切實(shí)維護(hù)廣大投資者利益。

　　華林證券表示，本次行政監(jiān)管措施不會(huì)影響公司正常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，請(qǐng)廣大投資者理性投資，注意投資風(fēng)險(xiǎn)。