上海一中院發(fā)布證券期貨犯罪審判白皮書

中證網(wǎng)訊（記者 李夢揚）近日，上海市第一中級人民法院（簡稱“上海一中院”）舉行證券期貨犯罪審判白皮書新聞發(fā)布會，發(fā)布4本審判白皮書，涉及內(nèi)線交易類、虛假陳述類、操縱市場類證券期貨犯罪以及涉證券期貨類非法經(jīng)營犯罪，向社會通報10年來該院依法審理的證券期貨犯罪案件情況，發(fā)布15件典型案例。

白皮書顯示，2014年1月1日至2023年12月31日，上海一中院及轄區(qū)法院審結證券期貨犯罪案件209件，其中內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息犯罪案件22件，利用未公開信息交易犯罪41件，欺詐發(fā)行債券犯罪案件5件，出具證明文件重大失實犯罪案件2件，操縱證券市場罪案件14件，操縱期貨市場罪案件1件，非法經(jīng)營證券期貨犯罪案件124件。

上海一中院表示，案件反映的主要問題包括：上市公司內(nèi)控機制不健全。如在操縱證券、期貨市場犯罪中，部分上市公司實控人與專業(yè)操盤團伙相勾結，主動策劃操縱自家公司股價；中介機構“看門人”職責失職缺位。如在證券虛假陳述犯罪中，部分中介機構從業(yè)人員欠缺職業(yè)操守，出具與實際不符的審計報告或者虛假證明文件，利用專業(yè)優(yōu)勢為他人虛假陳述積極出謀劃策等；行刑銜接機制有待完善。以操縱證券期貨市場犯罪為例，從行政調查到刑事審判的時間普遍在三年以上，一定程度導致刑事懲治不夠及時。

針對上述問題，上海一中院提出如下對策建議：進一步加強企業(yè)合規(guī)工作。堅持治罪與治理并重，敏銳發(fā)現(xiàn)企業(yè)治理漏洞，落實企業(yè)合規(guī)整改常態(tài)化機制，以個案合規(guī)帶動行業(yè)合規(guī)；進一步加大懲治處罰力度。全鏈條、全方位從嚴懲治證券期貨犯罪，嚴格把握緩刑適用條件，激活證券從業(yè)禁止制度，向市場釋放“零容忍”的明確信號；進一步暢通行刑銜接機制。與證券監(jiān)管部門加強合作，搭建多方協(xié)作平臺，實現(xiàn)信息共享、案情通報、案件移送功能一體化。