106份券商文化建設(shè)年報(bào)集中公示：踐行以投資者為本理念 強(qiáng)化證券行業(yè)文化認(rèn)同

　　證券公司文化建設(shè)實(shí)踐年度報(bào)告（2023年度）日前在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（下稱(chēng)“中證協(xié)”）官網(wǎng)公示。這是中證協(xié)連續(xù)第三年公示證券行業(yè)文化建設(shè)實(shí)踐成果，共有106家券商的報(bào)告參與公示，較上年增加1家。

　　上海證券報(bào)記者梳理報(bào)告發(fā)現(xiàn)，在以積極踐行以投資者為本理念主線下，2023年證券行業(yè)不斷加深領(lǐng)悟金融工作的政治性、人民性，著力以文化建設(shè)推動(dòng)能力建設(shè)，服務(wù)居民財(cái)富管理提質(zhì)增效。同時(shí)，去年證券行業(yè)普遍突出強(qiáng)化從業(yè)人員的文化認(rèn)同與職業(yè)操守，持續(xù)夯實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系，進(jìn)一步加強(qiáng)證券公司合規(guī)風(fēng)控建設(shè)。

　　積極踐行以投資者為本理念

　　為投資者提供長(zhǎng)期穩(wěn)定的回報(bào)是證券公司踐行以投資者為本理念的關(guān)鍵一環(huán)。中國(guó)銀河證券文化建設(shè)年報(bào)顯示，公司在與居民財(cái)富共同成長(zhǎng)的目標(biāo)下，持續(xù)深耕滬深報(bào)價(jià)回購(gòu)業(yè)務(wù)，上交所“天天利”產(chǎn)品連續(xù)十年排名市場(chǎng)第一，深交所“金自來(lái)”產(chǎn)品近3年規(guī)模增長(zhǎng)超20倍。公司還創(chuàng)設(shè)了全市場(chǎng)首支掛鉤“上海金”收益憑證產(chǎn)品，為客戶(hù)提供了年化5%的收益。

　　2023年，廣發(fā)證券發(fā)揮旗下兩家基金公司、一家資產(chǎn)管理公司在深度投研、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面的獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，打造差異化的產(chǎn)品供給體系，滿(mǎn)足不同類(lèi)型投資者財(cái)富保值、增值等需求。截至去年末，公司代銷(xiāo)的多款產(chǎn)品保有規(guī)模合計(jì)超過(guò)260億元，約占公司代銷(xiāo)公募基金保有總規(guī)模比例的兩成。

　　在私募資管業(yè)務(wù)領(lǐng)域，首創(chuàng)證券始終堅(jiān)持以投資者利益為核心，不斷優(yōu)化產(chǎn)品結(jié)構(gòu)，致力于提供穩(wěn)健的投資回報(bào)。公司2023年四季度的私募資產(chǎn)管理月均規(guī)模為1067.80億元，較一季度增長(zhǎng)151.69億元，位居行業(yè)前列。此外，在券商資管行業(yè)規(guī)模收縮的背景下，首創(chuàng)證券資管業(yè)務(wù)規(guī)模持續(xù)增長(zhǎng)，過(guò)去7年資管規(guī)模復(fù)合增長(zhǎng)率超70%。

　　“作為資本市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，證券公司要充分發(fā)揮資產(chǎn)定價(jià)、產(chǎn)品設(shè)計(jì)等方面的專(zhuān)業(yè)優(yōu)勢(shì)，為個(gè)人和機(jī)構(gòu)投資者入市創(chuàng)造良好環(huán)境。”申萬(wàn)宏源黨委書(shū)記、董事長(zhǎng)劉健表示，下階段證券公司應(yīng)加大優(yōu)質(zhì)金融產(chǎn)品供給，通過(guò)專(zhuān)業(yè)的投顧服務(wù)提升投資者的獲得感，并做強(qiáng)機(jī)構(gòu)銷(xiāo)售交易服務(wù)，為中長(zhǎng)期資金入市以及長(zhǎng)錢(qián)長(zhǎng)投提供豐富的金融產(chǎn)品和工具支持。

　　突出從業(yè)人員文化建設(shè)

　　提升業(yè)務(wù)人員執(zhí)業(yè)能力、引導(dǎo)從業(yè)人員形成行業(yè)文化認(rèn)同，是證券公司文化建設(shè)的主要任務(wù)之一。

　　2023年華泰證券以“泰青春”品牌為炬點(diǎn)燃青年文化之火，形成了青年人才文化建設(shè)與培養(yǎng)發(fā)展體系，開(kāi)展包括打造華泰青年文化教育“五學(xué)模式”、舉辦“知榮辱正言行·建功行業(yè)新時(shí)代”演講比賽等，探索出證券行業(yè)青年員工文化建設(shè)及培養(yǎng)的新路徑。

　　去年，平安證券進(jìn)一步加強(qiáng)員工關(guān)懷和價(jià)值觀傳導(dǎo)，圍繞“活在當(dāng)下、活出精彩”年度主題，組織或指導(dǎo)開(kāi)展120余場(chǎng)公司及機(jī)構(gòu)各類(lèi)團(tuán)建拓展、體育賽事等文體活動(dòng)，以及超500場(chǎng)各類(lèi)俱樂(lè)部活動(dòng)。

　　2023年，中金公司舉辦首屆“創(chuàng)未來(lái)·建新功”創(chuàng)新與技能競(jìng)賽，開(kāi)通員工創(chuàng)意提報(bào)和建言獻(xiàn)策通道。大賽歷時(shí)5個(gè)月，公司18個(gè)部門(mén)、超3000人參與活動(dòng)，收到近百個(gè)創(chuàng)意提報(bào)，包括服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)新模式等內(nèi)容。

　　隨著證券公司數(shù)字化轉(zhuǎn)型持續(xù)深入，技術(shù)應(yīng)用也有效助力了人員建設(shè)。華寶證券探索“數(shù)字員工”的應(yīng)用開(kāi)發(fā)，推進(jìn)“數(shù)字員工”用工新模式。據(jù)介紹，隨著機(jī)器人流程自動(dòng)化技術(shù)完善，更多證券業(yè)務(wù)的自動(dòng)化場(chǎng)景得到進(jìn)一步探索。人工智能、數(shù)智人等多種技術(shù)的創(chuàng)造性融合，也大幅提升了公司的數(shù)字化能力。

　　加強(qiáng)證券公司合規(guī)風(fēng)控建設(shè)

　　對(duì)標(biāo)中國(guó)特色現(xiàn)代金融體系，我國(guó)證券機(jī)構(gòu)合規(guī)意識(shí)和水平有待進(jìn)一步提升。今年3月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)證券公司和公募基金監(jiān)管加快推進(jìn)建設(shè)一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的意見(jiàn)（試行）》提出，行業(yè)機(jī)構(gòu)要堅(jiān)持“看不清管不住則不展業(yè)”，落實(shí)全面風(fēng)險(xiǎn)管理與全員合規(guī)管理要求。

　　作為頭部券商之一，2023年中信建投嚴(yán)格遵守監(jiān)管要求及自律規(guī)則，制定了公司《合規(guī)文化深化年（2023）工作方案》，在“合規(guī)文化根植年”工作的基礎(chǔ)上，全面深入推進(jìn)公司合規(guī)文化建設(shè)。公司還加強(qiáng)了公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員廉潔從業(yè)管理，全年組織公司董監(jiān)高參加公司、監(jiān)管部門(mén)、交易所等組織的培訓(xùn)達(dá)數(shù)十次，培訓(xùn)內(nèi)容涉及 “上市公司大股東、董監(jiān)高股份合規(guī)管理”等。

　　審計(jì)制度是現(xiàn)代企業(yè)制度的重要組成部分，華福證券加大力度做好審計(jì)文化建設(shè)。公司不僅為審計(jì)工作履職盡責(zé)提供了必要的人力、物力、財(cái)力和技術(shù)支持，還加大了對(duì)審計(jì)發(fā)現(xiàn)的違紀(jì)違規(guī)事項(xiàng)的查處力度，并推動(dòng)與公司合規(guī)管理部、風(fēng)險(xiǎn)管理部共同建立溝通協(xié)作機(jī)制。

　　新“國(guó)九條”發(fā)布以來(lái)，監(jiān)管部門(mén)對(duì)中介機(jī)構(gòu)處罰力度持續(xù)加大。業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為，對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)的從嚴(yán)監(jiān)管正成為一種趨勢(shì)，下階段以證券公司為代表的行業(yè)機(jī)構(gòu)需進(jìn)一步強(qiáng)化內(nèi)在考核機(jī)制，堅(jiān)守道德和合規(guī)底線，加強(qiáng)和完善合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制設(shè)計(jì)，提升各類(lèi)業(yè)務(wù)運(yùn)作的規(guī)范化水平。