存三類違規(guī)行為 萬聯(lián)證券被廣東證監(jiān)局責令改正

　　中證網(wǎng)訊（記者 胡雨）7月4日晚間，廣東證監(jiān)局官網(wǎng)公布《關于對萬聯(lián)證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》。經(jīng)查，萬聯(lián)證券存在以下違規(guī)行為：一是部分經(jīng)營管理活動與控股股東之間未保持獨立；二是關聯(lián)交易管理不到位；三是個別重大事項未及時主動報告。 

　　根據(jù)《股權管理規(guī)定》第三十七條、《合規(guī)管理辦法》第三十二條第一款的規(guī)定，廣東證監(jiān)局決定對萬聯(lián)證券采取責令改正的行政監(jiān)管措施。廣東證監(jiān)局明確，萬聯(lián)證券應當高度重視上述問題，制定切實有效的整改方案，開展全面整改工作，切實提高合規(guī)管理水平，并于收到該決定書后30日內(nèi)將整改方案報送廣東證監(jiān)局，廣東證監(jiān)局將視情況對萬聯(lián)證券整改落實情況進行檢查。