北交所新三板券商執(zhí)業(yè)質(zhì)量二季度評價結果出爐
近日，北交所、全國股轉(zhuǎn)公司對證券公司2024年第二季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量情況進行了評價，中信建投、東吳證券、開源證券三家券商排名居前。全國股轉(zhuǎn)公司同時發(fā)布了2024年二季度做市商評價結果，東北證券、開源證券、國元證券三家券商享受做市交易經(jīng)手費全部減免。
頭部陣營變化較大
季度執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價結果顯示，頭部陣營競爭激烈，位次變化較大。
中信建投從上季度的第三名晉升到二季度的“領頭羊”，合計分值152.08，主要得益于公司北交所保薦業(yè)務及發(fā)行并購業(yè)務、新三板推薦掛牌業(yè)務較一季度的得分大幅提升。
《北京證券交易所 全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價細則》規(guī)定，證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價指標包括專業(yè)質(zhì)量指標、合規(guī)質(zhì)量指標以及其他對評價有重要影響的專項評價指標。專業(yè)質(zhì)量指標主要包括證券公司為企業(yè)、投資者等市場主體提供專業(yè)服務的數(shù)量、金額等情況。合規(guī)質(zhì)量指標包括證券公司在開展業(yè)務過程中出現(xiàn)的執(zhí)業(yè)質(zhì)量負面行為記錄、被采取自律監(jiān)管措施、紀律處分、行政監(jiān)管措施和行政處罰情況。
東吳證券緊隨其后，得分142.92，環(huán)比提升27.45分。上季度其排名18。與中信建投情形類似，東吳證券在北交所保薦業(yè)務和發(fā)行并購業(yè)務上斬獲頗豐。
開源證券穩(wěn)中有進，從上季度的第四名提升到第三名。頗為亮眼的是，開源證券的北交所新三板研究業(yè)務單項得分仍是10分，在所有券商中處于領先地位。
值得注意的是，近期證監(jiān)會對開源證券新增北交所股票做市業(yè)務資格的申請文件進行了審核反饋。目前，開源證券的北交所做市業(yè)務得分為零，一旦拿到北交所做市業(yè)務資質(zhì)，其排名或有變化。
二季度排名居前的券商還有海通證券、申萬宏源、國金證券、東方財富、中信證券、廣發(fā)證券、國投證券、銀河證券、華泰證券、中泰證券等。
執(zhí)業(yè)評價旨在引導證券公司全面提升各項業(yè)務質(zhì)量，推進北交所和新三板創(chuàng)新層、基礎層一體發(fā)展和制度聯(lián)動。北交所和全國股轉(zhuǎn)公司組織實施證券公司執(zhí)業(yè)質(zhì)量評價工作，并接受證監(jiān)會的指導、監(jiān)督。年度評價結果將報送證監(jiān)會，同時抄送證監(jiān)會各派出機構及中國證券業(yè)協(xié)會，供監(jiān)管機構在證券公司日常監(jiān)管中參考使用。
加大做市力度
政策推動券商加大做市業(yè)務力度。從專業(yè)質(zhì)量指標下北交所做市業(yè)務得分情況看，二季度，國金證券、中信證券、國投證券、中信建投、東吳證券、銀河證券等券商排名靠前。北交所網(wǎng)站顯示，目前為北交所股票做市最多的券商是國金證券，共為60只股票提供做市服務，中信證券、國投證券分別以54只、44只緊隨其后。
2023年2月，北交所股票做市交易業(yè)務正式啟動，15家證券公司成為首批做市商。截至目前，北交所做市商隊伍擴大至17家，涉及股票115只，市場覆蓋面達46.18%。近期，不斷有做市商公告為北交所股票提供做市交易服務。比如，6月下旬以來，中信證券先后公告，為8只北交所股票提供做市服務。
實證表明，北交所做市業(yè)務為證券公司差異化展業(yè)提供了新領域；同時，做市商積極履行報價義務，切實發(fā)揮了為市場提供流動性、平抑波動性的作用。
新三板做市業(yè)務可追溯的歷史更早，為我國資本市場制度探索貢獻良多。從專業(yè)質(zhì)量指標下新三板做市業(yè)務得分情況看，東北證券、開源證券、國元證券、上海證券、海通證券等券商居前。全國股轉(zhuǎn)公司網(wǎng)站顯示，截至7月14日，新三板共有65家做市商，為1372只（含重復）新三板股票提供做市交易服務。
值得一提的是，根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)做市商評價指引（試行）》，近日全國股轉(zhuǎn)公司完成了2024年二季度做市商評價。其中，綜合排名前5%（含）的東北證券、開源證券、國元證券三家券商獲得二季度經(jīng)手費全免資格。上海證券、海通證券、華源證券等10家券商分獲不同程度減免。
