國信證券：以更嚴更實職業(yè)道德準則筑牢行業(yè)發(fā)展基礎

　　日前，中國證券業(yè)協(xié)會修訂發(fā)布了新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準則》。新版《準則》在與中國特色金融文化保持一致的基礎上，形成具有證券行業(yè)特色的道德規(guī)范以及針對證券從業(yè)人員的特定展業(yè)要求，引導從業(yè)人員珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德，推動培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)專業(yè)化人才隊伍。

　　日前，國信證券在接受中國證券報記者專訪時表示，新版《準則》以更嚴更實的標準對從業(yè)人員的職業(yè)道德素養(yǎng)提出更高要求，將有助于增強投資者對證券行業(yè)的信任，提升行業(yè)聲譽形象，持續(xù)筑牢行業(yè)發(fā)展基礎。涵養(yǎng)職業(yè)道德需要行業(yè)機構以建設價值共同體的高度責任感和使命感長期推進、久久為功，以更高的道德標準和文化自覺，將“五要五不”中國特色金融文化融入公司經(jīng)營發(fā)展全過程。

　　提升行業(yè)聲譽形象

　　國信證券認為，新版《準則》是行業(yè)貫徹落實中央金融工作會議精神，進一步強化、鞏固行業(yè)文化建設成果的重要一環(huán)，良好的職業(yè)道德是證券行業(yè)從業(yè)人員規(guī)范展業(yè)的基礎，事關行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的長遠大計。

　　在實施標準上，新版《準則》要求從業(yè)人員以更高的道德標準來規(guī)范自身行為，與時俱進弘揚和踐行“五要五不”，切實提高政治站位，堅定不移走中國特色金融發(fā)展之路。在功能定位上，新版《準則》從共同營造行業(yè)良好發(fā)展環(huán)境出發(fā)，提出“做有格局、有擔當、令人尊重的從業(yè)人員”，引導行業(yè)從業(yè)人員積極履行社會責任，樹立良好社會形象，從文化自覺的高度對行業(yè)聲譽建設提出明確目標。

　　在國信證券看來，新版《準則》進一步劃定了從業(yè)人員的道德底線，為從業(yè)人員加強自我約束、規(guī)范執(zhí)業(yè)行為、提升道德素養(yǎng)提供了基本遵循。繼證券行業(yè)提出文化建設十要素、行業(yè)榮辱觀后，新版《準則》對從業(yè)人員行為提出更為具體的道德要求，進一步彰顯中國特色金融文化的深刻內(nèi)涵。通過持續(xù)強化從業(yè)人員職業(yè)道德規(guī)范管理，可以有效防范金融風險，為實現(xiàn)金融高質(zhì)量發(fā)展提供堅實的道德支撐和文化保障。

　　各券商對照新版《準則》逐步完善和落實相關管理制度、深入推進系列宣導，特別是在選人用人管理、執(zhí)業(yè)聲譽信息管理等方面落細落實新版《準則》要求，將有助于增強投資者對證券行業(yè)的信任，提升行業(yè)聲譽形象。國信證券認為，涵養(yǎng)職業(yè)道德需要行業(yè)機構以建設價值共同體的高度責任感和使命感長期推進、久久為功，以更高的道德標準和文化自覺，將“五要五不”中國特色金融文化融入公司經(jīng)營發(fā)展全過程。

　　融入人員管理各環(huán)節(jié)

　　據(jù)國信證券介紹，公司高度重視職業(yè)道德管理，圍繞制度建設、選人用人、教育培訓、激勵機制等，將行業(yè)職業(yè)道德準則融入人員管理各個環(huán)節(jié)，切實提高從業(yè)人員職業(yè)操守。

　　目前，國信證券已將職業(yè)道德準則、證券行業(yè)榮辱觀等要求納入公司合規(guī)守則、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為管理辦法、員工手冊等制度規(guī)范，并通過每年組織全員簽署自律承諾文件，督促員工踐行行業(yè)文化、嚴守道德底線。新版《準則》發(fā)布后，國信證券已啟動相關制度修訂，完善配套體系。同時，持續(xù)嚴格落實執(zhí)業(yè)聲譽信息登記報送制度，強化聲譽約束。

　　在選人用人方面，國信證券持續(xù)規(guī)范引才程序和錄用條件，開展嚴格、規(guī)范、統(tǒng)一的入職考試，嚴控人才質(zhì)量。公司制定發(fā)布了員工入職考試管理辦法，對新入職員工開展行業(yè)文化、合規(guī)自律、廉潔從業(yè)等職業(yè)道德基礎內(nèi)容測試，考試成績作為人才招聘工作的重要參考依據(jù)。

　　在教育培訓方面，國信證券持續(xù)開展新聞媒體及文化素養(yǎng)培訓，每年對員工進行聲譽風險管理、行業(yè)文化建設等專項宣導。據(jù)了解，國信證券精心打造了新員工文化培訓課件，在入口處把好“文化關”，讓員工自覺成為行業(yè)文化理念和榮辱觀的踐行者。此外，公司還發(fā)布了文化理念識別系統(tǒng)（MI）、文化建設宣傳片等，通過在線上線下等渠道的密集展示，引導員工樹立正確的價值觀和利益觀，謹守廉潔底線、珍惜職業(yè)聲譽、恪守職業(yè)道德。

　　在考核約束上，國信證券將廉潔從業(yè)、合規(guī)管理（含反洗錢）、全面風險管理、聲譽管理、文化建設等要素納入員工年度考核，并賦予對考核結果的“一票否決權”。多年來，國信證券持續(xù)開展“國信榮譽榜”年度評獎評優(yōu)，深入挖掘道德模范和優(yōu)秀典型，表彰合規(guī)自律、愛崗敬業(yè)、績效突出的先進集體和個人，樹立清晰明確的價值榮譽導向。