國(guó)聯(lián)證券：以“新標(biāo)準(zhǔn)”育高素質(zhì)人才 厚德文化續(xù)新篇

　　中證網(wǎng)訊（王珞）日前，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)修訂發(fā)布了新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》（以下簡(jiǎn)稱《準(zhǔn)則》），對(duì)證券從業(yè)人員職業(yè)道德素養(yǎng)提出更高標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)要求，旨在推動(dòng)培養(yǎng)德才兼?zhèn)涞母咚刭|(zhì)、專業(yè)化金融人才隊(duì)伍。國(guó)聯(lián)證券以新版《準(zhǔn)則》發(fā)布為契機(jī)，進(jìn)一步加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育和日常管理，強(qiáng)化聲譽(yù)和職業(yè)道德約束考核，持續(xù)提升職業(yè)道德建設(shè)水平，為公司發(fā)展提供強(qiáng)大精神動(dòng)力，共同構(gòu)建證券行業(yè)良好文化生態(tài)。

　　加強(qiáng)教育引導(dǎo)，內(nèi)化準(zhǔn)則要求

　　此次新版《準(zhǔn)則》發(fā)布，是在新形勢(shì)新背景下，對(duì)證券公司職業(yè)道德建設(shè)工作提出的更高標(biāo)準(zhǔn)、更嚴(yán)要求。新版《準(zhǔn)則》發(fā)布后，國(guó)聯(lián)證券對(duì)照協(xié)會(huì)各項(xiàng)要求立即開展系列落實(shí)工作。一方面加強(qiáng)教育引導(dǎo)。公司組織全員簽署新版《證券從業(yè)人員職業(yè)道德準(zhǔn)則》，邀請(qǐng)外部律師開展職業(yè)道德與誠(chéng)信建設(shè)專題全員培訓(xùn)，結(jié)合中國(guó)特色金融文化對(duì)新版《準(zhǔn)則》的背景、細(xì)則進(jìn)行詳細(xì)解讀，采用鮮活案例幫助員工深化理解，同時(shí)在分支機(jī)構(gòu)中開展職業(yè)道德準(zhǔn)則宣傳、誠(chéng)信服務(wù)承諾展示，盡可能擴(kuò)大宣導(dǎo)覆蓋面，并使準(zhǔn)則要求深入人心。

　　針對(duì)此次修訂的新要求、新內(nèi)涵，公司還開展了形式豐富的中國(guó)特色金融文化宣導(dǎo)，舉辦2024年“金融教育宣傳月”活動(dòng)、“五一”國(guó)際勞動(dòng)節(jié)暨“五四”青年節(jié)知識(shí)競(jìng)賽、“月滿中秋承文化，歡聚答題競(jìng)風(fēng)采”中秋競(jìng)答等形式豐富的文化活動(dòng)；開展《中華優(yōu)秀傳統(tǒng)文化融入證券公司特色文化建設(shè)的“兩創(chuàng)”機(jī)制研究》課題研究，為更好提升文化建設(shè)質(zhì)效提供理論支撐。

　　另一方面，公司穩(wěn)步推進(jìn)先進(jìn)評(píng)選和員工管理制度完善，認(rèn)真落實(shí)聲譽(yù)信息報(bào)送、細(xì)化完善考核指標(biāo)等舉措，推動(dòng)職業(yè)道德準(zhǔn)則融入公司管理全流程，促進(jìn)員工職業(yè)道德水平持續(xù)提升。

　　細(xì)化員工管理，營(yíng)造厚德文化

　　一直以來(lái)，國(guó)聯(lián)證券持續(xù)推進(jìn)職業(yè)道德建設(shè)，除了加強(qiáng)教育宣導(dǎo)外，還將“合規(guī)、誠(chéng)信、專業(yè)、穩(wěn)健”行業(yè)文化理念全面融入公司管理、人才隊(duì)伍建設(shè)等各環(huán)節(jié)，持續(xù)提升員工職業(yè)道德素養(yǎng)，積極營(yíng)造厚德文化。

　　在建章立制方面，公司制定完善《國(guó)聯(lián)證券員工執(zhí)業(yè)行為守則》《國(guó)聯(lián)證券證券從業(yè)人員投資行為管理辦法（暫行）》《國(guó)聯(lián)證券員工手冊(cè)》《國(guó)聯(lián)證券合規(guī)手冊(cè)》等規(guī)范文件，持續(xù)完善合規(guī)內(nèi)控，加強(qiáng)對(duì)員工在合規(guī)誠(chéng)信從業(yè)、職業(yè)道德管理、行業(yè)榮辱觀方面的引導(dǎo)、要求和約束。

　　在行為管理方面，公司倡導(dǎo)“誠(chéng)實(shí)守信，不逾越底線”。公司全員簽署合規(guī)誠(chéng)信承諾書、榮辱觀承諾書，敦促員工自覺(jué)合規(guī)執(zhí)業(yè)、誠(chéng)信展業(yè)、廉潔從業(yè)；結(jié)合“5·10”思廉月活動(dòng)，黨委書記帶頭講授專題黨課；召開黨風(fēng)廉政建設(shè)大會(huì)，紀(jì)委書記結(jié)合公司“廉正行”品牌作清廉家風(fēng)倡議宣導(dǎo)；抓“關(guān)鍵少數(shù)”，組織廉政教育基地現(xiàn)場(chǎng)學(xué)習(xí)、庭審旁聽(tīng)以及新任干部廉潔談話；整合紀(jì)檢、審計(jì)、合規(guī)、風(fēng)險(xiǎn)等專業(yè)監(jiān)督力量，開展掛證取酬專項(xiàng)整治工作、廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查、從業(yè)人員執(zhí)業(yè)規(guī)范檢查等專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化執(zhí)紀(jì)監(jiān)督。

　　在選人用人方面，公司將具備良好職業(yè)道德和價(jià)值觀作為錄用的基本條件，在制度中明確將行業(yè)榮辱觀、廉潔從業(yè)等要求融入公司選人用人的重要環(huán)節(jié)，強(qiáng)調(diào)德才兼?zhèn)涞闹匾裕患哟蟾刹靠疾炝Χ?，將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等納入考察范圍，把好人員“入口關(guān)”“晉升關(guān)”。

　　在激勵(lì)約束方面，除業(yè)績(jī)指標(biāo)外，公司將廉潔從業(yè)、合規(guī)誠(chéng)信執(zhí)業(yè)、全面風(fēng)險(xiǎn)管理、踐行行業(yè)和公司文化理念等要素納入年度考核和晉升考察中，實(shí)行“一票否決”；在年度優(yōu)秀表彰中設(shè)置“厚德善行模范獎(jiǎng)”“文化建設(shè)標(biāo)兵獎(jiǎng)”，推動(dòng)樹立行業(yè)時(shí)代道德模范，弘揚(yáng)時(shí)代新風(fēng)；通過(guò)“先鋒·榜樣行”“最美巾幗奮斗者”“最美職工”“最美青年人物”等宣傳活動(dòng)，充分發(fā)揮先進(jìn)典型表率示范作用。

　　加強(qiáng)聲譽(yù)約束，樹立良好形象

　　新版《準(zhǔn)則》對(duì)證券公司聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)防范方面提出要求，共同維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)，展現(xiàn)行業(yè)良好風(fēng)貌。為此，公司加強(qiáng)聲譽(yù)管理、勇?lián)鐣?huì)責(zé)任、加強(qiáng)媒體發(fā)聲，發(fā)揮專業(yè)投研能力積極解讀、宣導(dǎo)行業(yè)政策，傳遞行業(yè)正能量。

　　在加強(qiáng)聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理方面，公司建立員工聲譽(yù)約束評(píng)價(jià)機(jī)制，將員工聲譽(yù)情況納入人事管理體系，在文化建設(shè)專項(xiàng)考核中強(qiáng)化聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)考核；全面深化輿情管理工作，規(guī)范員工使用自媒體，加強(qiáng)實(shí)習(xí)生全流程管理，開展新員工聲譽(yù)輿情培訓(xùn)，組織員工參加意識(shí)形態(tài)專題培訓(xùn)，防范聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)事件；建立聲譽(yù)信息登記報(bào)送制度，強(qiáng)化聲譽(yù)約束。

　　在樹立良好形象方面，公司積極踐行社會(huì)責(zé)任，持續(xù)融入行業(yè)“一司一縣”結(jié)對(duì)幫扶、“證券行業(yè)促進(jìn)鄉(xiāng)村振興公益行動(dòng)”，出資設(shè)立無(wú)錫市首個(gè)專注結(jié)對(duì)幫扶、鄉(xiāng)村振興的慈善信托，聚焦“一司一縣”主陣地，在5個(gè)結(jié)對(duì)縣開展“國(guó)聯(lián)·青春助學(xué)”“童享陽(yáng)光”“漁村老人一起幫”等金融幫扶、智力幫扶、公益幫扶、文化幫扶、生態(tài)幫扶、組織幫扶行動(dòng)；持續(xù)開展投教公益行動(dòng)，開展“Find‘凡能仙’高校財(cái)商大賽”“友友財(cái)商學(xué)院”“‘陶朱見(jiàn)喜’財(cái)商桌游”等品牌投教活動(dòng)，無(wú)錫中山路營(yíng)業(yè)部榮獲北交所投資者服務(wù)e站授牌；與無(wú)錫市殘聯(lián)在助殘就業(yè)、投教融合、暖居工程等方面開展合作，共繪助殘“同心圓”，通過(guò)開展助殘公益、特色投教、慈善捐贈(zèng)等樹立有責(zé)任、肯擔(dān)當(dāng)?shù)钠髽I(yè)形象；加強(qiáng)正面宣傳，策劃組織朗誦MV、主題黨日、征文、攝影大賽等慶祝新中國(guó)成立75周年系列宣傳活動(dòng)，營(yíng)造與祖國(guó)共同慶生的良好氛圍；通過(guò)中證報(bào)等主流媒體積極發(fā)聲，突出社會(huì)責(zé)任導(dǎo)向，積極打造國(guó)之大者品牌形象。