中國證券業(yè)協(xié)會黨委委員、秘書長汪兆軍：進一步引導證券行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力

　　中國證券業(yè)協(xié)會黨委委員、秘書長汪兆軍

　　11月22日，由中國證券報、新華社福建分社主辦，廈門金圓集團戰(zhàn)略合作支持的2024證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展大會暨金圓集團杯·證券業(yè)金牛獎頒獎典禮在福建廈門舉行。中國證券業(yè)協(xié)會黨委委員、秘書長汪兆軍在致辭中表示，近年來，證券公司積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，推動資本市場持續(xù)深化改革，促進“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)，支持服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，取得了良好的成效。

　　在汪兆軍看來，推動科技創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合是一項長期任務(wù)，市場各參與方應(yīng)當強化擔當作為，凝聚合力，久久為功。下一步，協(xié)會將在證監(jiān)會領(lǐng)導下，始終堅持“自律、服務(wù)、傳導”的職責定位，發(fā)揮好監(jiān)管和市場之間的橋梁和紐帶作用，進一步引導證券行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力，更好投早、投小、投長期、投硬科技，推動證券業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　支持服務(wù)科技創(chuàng)新取得良好成效

　　汪兆軍認為，科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的深度融合，是本次大會討論的主題，也是加快培育發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的關(guān)鍵所在，意義重大。近年來，證券公司積極發(fā)揮專業(yè)優(yōu)勢，推動資本市場持續(xù)深化改革，促進“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”良性循環(huán)，支持服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，取得了良好成效。

　　一是深耕高新技術(shù)領(lǐng)域，助力科技創(chuàng)新企業(yè)上市融資。證券公司積極服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)登陸資本市場，助力其融資發(fā)展，截至2023年12月底，共有566家科技型企業(yè)在科創(chuàng)板上市，520家創(chuàng)新成長企業(yè)在創(chuàng)業(yè)板上市，239家中小創(chuàng)新企業(yè)在北交所上市，合計融資約1.47萬億元，募集資金主要投向新一代信息技術(shù)、高端裝備制造、生物醫(yī)藥、新材料、新能源等高新技術(shù)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)生了一批領(lǐng)軍企業(yè)，資本市場科技創(chuàng)新企業(yè)群體穩(wěn)步壯大，示范效應(yīng)和集聚效應(yīng)逐步形成。

　　二是綜合協(xié)調(diào)發(fā)力，為科創(chuàng)企業(yè)提供全生命周期服務(wù)。科技創(chuàng)新企業(yè)通常具有所屬行業(yè)新興、經(jīng)營規(guī)模較小、資本市場對其熟悉度較低等特點，證券公司持續(xù)加強“投行+投資+投研”“投行+交易”等業(yè)務(wù)聯(lián)動，全方位提供風險投資推介、戰(zhàn)略投資者引進、股權(quán)投資、風險管理、上市融資、做市、股權(quán)激勵等服務(wù)，圍繞企業(yè)全生命周期需求，形成更加有效的綜合服務(wù)模式，構(gòu)建服務(wù)科創(chuàng)企業(yè)的多元化業(yè)務(wù)生態(tài)。

　　三是合規(guī)風控意識明顯增強，專業(yè)服務(wù)能力逐步提升。注冊制改革以來，已建立行政、刑事、民事及誠信約束等立體追責體系，對違規(guī)機構(gòu)人員的問責力度明顯加大，證券公司持續(xù)健全完善合規(guī)風控體系，以制度機制保障執(zhí)業(yè)質(zhì)量。同時，證券公司在服務(wù)科技創(chuàng)新企業(yè)成長過程中估值定價、產(chǎn)業(yè)研究能力也逐步提升，以更好把握科技創(chuàng)新的底層邏輯和發(fā)展規(guī)律，甄別優(yōu)質(zhì)項目能力有所提升，并積極發(fā)展科創(chuàng)板做市業(yè)務(wù)，完善價格發(fā)現(xiàn)機制，提高市場流動性。

　　進一步引導行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力

　　汪兆軍認為，推進科技創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新深度融合，需要金融更好發(fā)揮橋梁和紐帶作用，作為資本市場最重要的中介機構(gòu)證券公司更是責無旁貸，應(yīng)當堅定信心，積極擔當作為。下一步，協(xié)會將深入貫徹落實中央金融工作會議、黨的二十屆三中全會、新“國九條”精神以及資本市場“1+N”系列政策部署，在證監(jiān)會領(lǐng)導下，始終堅持“自律、服務(wù)、傳導”的職責定位，發(fā)揮好監(jiān)管和市場之間的橋梁和紐帶作用，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

　　一是更好發(fā)揮自律管理的協(xié)同和補位作用，進一步引導證券業(yè)支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展壯大。新“國九條”明確提出促進新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，證監(jiān)會出臺了“1+N”系列政策措施，對服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展作出重點部署，證監(jiān)會主席吳清在金融街論壇年會上明確提出進一步支持新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展壯大，在近日第三屆國際金融領(lǐng)袖投資峰會上介紹了資本市場突出支持發(fā)展新質(zhì)生產(chǎn)力的相關(guān)情況。協(xié)會將積極配合監(jiān)管部門進一步發(fā)揮行業(yè)智庫作用，積極主動作為，加強重點、難點問題研究，配合做好相關(guān)工作，進一步引導行業(yè)聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力，更好投早、投小、投長期、投硬科技，進一步暢通“科技-產(chǎn)業(yè)-金融”的良性循環(huán)。

　　二是協(xié)同推進一流投資銀行和投資機構(gòu)建設(shè)，推動證券業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。協(xié)會將貫徹落實中央金融工作會議提出的“培育一流投資銀行和投資機構(gòu)”的部署，按照證監(jiān)會有關(guān)工作要求，依托行業(yè)機構(gòu)和協(xié)會相關(guān)專業(yè)委員會，研究健全推進一流投資銀行和投資機構(gòu)建設(shè)的工作機制，發(fā)揮好自律管理的前瞻性引導作用，支持頭部機構(gòu)做優(yōu)做強，鼓勵中小機構(gòu)做精做細、實現(xiàn)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營，推動行業(yè)實現(xiàn)高質(zhì)量發(fā)展。

　　三是完善自律管理規(guī)則，強化激勵約束機制。一方面，適應(yīng)新質(zhì)生產(chǎn)力特點，針對性加強行業(yè)自律管理規(guī)則，完善上市輔導、保薦承銷、盡職調(diào)查、定價、持續(xù)督導等全鏈條的執(zhí)業(yè)標準，促進提升專業(yè)服務(wù)能力，強化合規(guī)風控意識，壓實機構(gòu)主體責任；另一方面，研究完善證券公司及其從業(yè)人員的評估評價和執(zhí)業(yè)聲譽管理機制，強化激勵約束，引導行業(yè)更好服務(wù)科技創(chuàng)新和新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展。

　　四是加強政策培訓，促進行業(yè)交流。協(xié)會將加強資本市場重大政策的培訓和宣傳引導，持續(xù)開展證券業(yè)服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力等系列政策解讀，加強行業(yè)機構(gòu)對法規(guī)政策的理解和把握，助力相關(guān)政策規(guī)則更好落地見效。協(xié)會將定期不定期組織行業(yè)機構(gòu)總結(jié)交流好的經(jīng)驗、好的做法和優(yōu)秀典型案例，促進行業(yè)機構(gòu)互學互鑒，進而提升整個行業(yè)的發(fā)展質(zhì)量。